科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分離，要求部分崗位專(zhuān)職，那么下邊就是小編收集的一些內(nèi)部控制工作情況報(bào)告 內(nèi)部控制工作情況說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容，一起來(lái)看看吧!

是集團(tuán)全面推行內(nèi)部控制工作的重要年份，也是公司開(kāi)展內(nèi)部控制工作的起步之年。為了增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，促進(jìn)公司內(nèi)部規(guī)范管理，公司按照集團(tuán)內(nèi)部控制工作整體部署，以“一個(gè)規(guī)范、兩個(gè)指引”為基礎(chǔ)，以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo)，結(jié)合公司外部環(huán)境和內(nèi)部管理實(shí)際，舉上下之力，全面開(kāi)展內(nèi)部控制工作，圓滿的完成了集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)，同時(shí)在規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)管控方面取得了較大進(jìn)步。

一、公司領(lǐng)導(dǎo)重視，上下全員參與，內(nèi)控工作穩(wěn)步推進(jìn)

公司首先建立了結(jié)合實(shí)際的“三級(jí)內(nèi)控工作管理體系”，由總經(jīng)理?yè)?dān)任第一負(fù)責(zé)人，以財(cái)務(wù)科為內(nèi)控工作責(zé)任科室，并指定公司內(nèi)控專(zhuān)干。公司其他各相關(guān)部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，部門(mén)內(nèi)設(shè)專(zhuān)干。

公司內(nèi)控專(zhuān)干組織各部門(mén)專(zhuān)干學(xué)習(xí)、討論“一個(gè)規(guī)范、兩個(gè)指引”并進(jìn)行指導(dǎo)，按照相關(guān)性將內(nèi)控工作進(jìn)行合理分配，各部門(mén)各司其職，責(zé)任分明?？绮块T(mén)業(yè)務(wù)由公司內(nèi)控專(zhuān)干進(jìn)行協(xié)調(diào)，相關(guān)部門(mén)互相配合，做到規(guī)范、合理、互為補(bǔ)充，使得內(nèi)控工作有序開(kāi)展。

二、結(jié)合公司實(shí)際，重視關(guān)鍵管控，完成內(nèi)控計(jì)劃目標(biāo)

在公司內(nèi)控管理體系指導(dǎo)下，各部門(mén)從公司實(shí)際出發(fā)，理順公司業(yè)務(wù)運(yùn)行流程，整理現(xiàn)有管理手段和制度文件，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》，梳理業(yè)務(wù)流程102個(gè)(含補(bǔ)充流程1個(gè))，整理管理文件59份，并根據(jù)流程繪制流程圖，查找風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)45處，編制各項(xiàng)指引的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，找出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施。并完成與之相對(duì)應(yīng)的權(quán)限指引。

公司以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo)，以公司日常工作為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合原有的各部門(mén)職責(zé)和崗位說(shuō)明書(shū)，編制《內(nèi)控管理手冊(cè)》，作為公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)性文件?！妒謨?cè)》明確了公司內(nèi)控工作的基本原則、組織架構(gòu)和職責(zé)權(quán)限，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方面對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，結(jié)合內(nèi)部控制工作的開(kāi)展，公司對(duì)原有崗位說(shuō)明書(shū)、規(guī)章制度等進(jìn)行重新梳理、更新，作為內(nèi)控工作有序開(kāi)展的有力保障。

三、認(rèn)清內(nèi)控現(xiàn)狀，理順管理脈絡(luò)，

建立考核主體正確、考核對(duì)象明確、考核內(nèi)容清晰、考核責(zé)任明確、考核結(jié)果客觀真實(shí)并有據(jù)可依的完整考核體系，制定適合本單位實(shí)際情況的《內(nèi)控建設(shè)管理考核辦法》，一邊更好的將內(nèi)控管理手冊(cè)內(nèi)容落實(shí)到位，通過(guò)設(shè)定相關(guān)考核指標(biāo)并對(duì)其進(jìn)行考核賦分，促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善、內(nèi)控工作的有效落實(shí)和推進(jìn)、內(nèi)控信息化應(yīng)用工作穩(wěn)步開(kāi)展、自我考核評(píng)價(jià)及時(shí)、缺陷認(rèn)定準(zhǔn)確、整改及時(shí)徹底、完善流程規(guī)范管理、優(yōu)化流程控制、風(fēng)險(xiǎn)防范能力不斷提高。

按照財(cái)政部門(mén)關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的部署要求，我所高度重視，及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì)議，明確內(nèi)控目標(biāo)、落實(shí)責(zé)任，加大宣傳培訓(xùn)，內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行初見(jiàn)成效。下面將我所20xx年以來(lái)內(nèi)部控制工作總結(jié)如下。

一、工作成效

強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。按照區(qū)財(cái)政局、區(qū)住建局關(guān)于做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制有關(guān)要求，建立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。強(qiáng)化對(duì)干部職工的宣傳教育，組織學(xué)習(xí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作的重要意義、程序管理和具體內(nèi)容，營(yíng)造了貫徹實(shí)施內(nèi)控規(guī)范的良好氛圍。

狠抓制度建設(shè)。在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我所內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：實(shí)行預(yù)算管理制度，逐步提高預(yù)算編制的科學(xué)性，強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)算約束;實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤(pán)點(diǎn)，賬實(shí)相符;實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告;對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化等等。

從嚴(yán)規(guī)范管理。結(jié)合我所實(shí)際制定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作相關(guān)管理制度，將“三公經(jīng)費(fèi)”政府采購(gòu)、固定資產(chǎn)、建設(shè)項(xiàng)目、預(yù)算決算和財(cái)務(wù)收支等各項(xiàng)需內(nèi)控的項(xiàng)目歸類(lèi)整理，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)高的財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施的重點(diǎn)崗位制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制度和操作規(guī)程，并具體細(xì)化到責(zé)任人，確保內(nèi)控工作有崗有責(zé)有人抓。

強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。建立了向上與區(qū)財(cái)政等部門(mén)上下級(jí)之間、不同部門(mén)不同崗位之間、各種管理服務(wù)活動(dòng)之間良好的溝通環(huán)境和條件的聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)工作機(jī)制，保證內(nèi)部控制功能發(fā)揮的信息與溝通的需求。并定期召開(kāi)協(xié)調(diào)聯(lián)系會(huì)議，研究解決具體實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和下一步內(nèi)控工作部署。同時(shí)，節(jié)開(kāi)支陪財(cái)源。嚴(yán)控“三公經(jīng)費(fèi)”和沒(méi)有必要的開(kāi)支，對(duì)園林車(chē)輛進(jìn)行嚴(yán)格管理。

二、存在問(wèn)題與建議

盡管我所內(nèi)部控制工作有取得初步成效，但還存在一些問(wèn)題和不足，如：一是對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。二是內(nèi)部控制制度不完善。雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能?chē)?yán)格執(zhí)行，對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。三是信息與溝通銜接不夠。業(yè)務(wù)股與辦公室、上級(jí)主管部門(mén)溝通協(xié)調(diào)還不夠等等。需要我們?cè)诮窈蠊ぷ髦袌?jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，抓整改、強(qiáng)舉措、建機(jī)制。

內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

xx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一)業(yè)務(wù)。

我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫(kù)存及成品的帳實(shí)相符。

二)加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。

三)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀，價(jià)值觀和道德觀。

四)對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

1、加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。

在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專(zhuān)業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

2、加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。

為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題，較嚴(yán)重問(wèn)題，嚴(yán)重問(wèn)題，重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。

3、加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度。

進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件，無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面，健康，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展。

今年以來(lái)，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我局緊緊圍繞全縣中心工作，立足實(shí)際，認(rèn)真履職，團(tuán)結(jié)協(xié)作，務(wù)實(shí)進(jìn)取，后勤管理服務(wù)保障工作得到進(jìn)一步提升，年初確定的重點(diǎn)工作得到扎實(shí)有序推進(jìn)，較好地完成了上半年各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將主要工作完成情況總結(jié)如下：

一、主要工作

(一)公務(wù)接待節(jié)儉高效。

嚴(yán)格執(zhí)行《霍邱縣黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理細(xì)則》，強(qiáng)化內(nèi)部管理，努力降低接待運(yùn)行成本，做到厲行節(jié)約。1—6月，接待清華大學(xué)扶貧辦、市委扶貧督查組等團(tuán)體、來(lái)賓約60批次，600人次，圓滿地完成了各項(xiàng)接待任務(wù)，贏得了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓的好評(píng)，充分展示了霍邱對(duì)外良好形象。

(二)縣政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)監(jiān)管規(guī)范有序。

按照縣政府領(lǐng)導(dǎo)安排，由我局作為業(yè)主方，負(fù)責(zé)縣政務(wù)服務(wù)中心物業(yè)公司監(jiān)管工作。長(zhǎng)城物業(yè)公司進(jìn)駐以來(lái)，我局切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，指導(dǎo)監(jiān)督其做好日常管理和安全保衛(wèi)、消防、水電、會(huì)務(wù)、空調(diào)、綠化、車(chē)輛保序、衛(wèi)生保潔以及各項(xiàng)設(shè)施、設(shè)備的管護(hù)。上半年，地暖熱泵整體維護(hù)檢修1次，綠化面積1萬(wàn)平米。同時(shí)督促其不斷提升服務(wù)水平、規(guī)范服務(wù)流程，加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量控制，做到政務(wù)中心大樓后勤保障規(guī)范有序。

(三)公務(wù)用車(chē)改革平穩(wěn)推進(jìn)。

新建公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng)，搭建公務(wù)用車(chē)服務(wù)平臺(tái)，目前，納入公務(wù)用車(chē)平臺(tái)的車(chē)輛有車(chē)輛108輛。全縣有公車(chē)平臺(tái)4個(gè)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，所有車(chē)輛已全部安裝GPS定位系統(tǒng)和ETC通行卡，為每張車(chē)配發(fā)車(chē)載滅火器，做到一車(chē)一油卡。制定并印發(fā)了《霍邱縣公務(wù)用車(chē)管理服務(wù)中心機(jī)動(dòng)車(chē)輛事故應(yīng)急預(yù)案》、《駕駛員管理制度》、《行車(chē)規(guī)范》等系列規(guī)章制度。做到8小時(shí)之內(nèi)電腦終端有人值班、8小時(shí)之外手機(jī)終端有人值班，確保調(diào)度工作不間斷，為全縣機(jī)關(guān)公務(wù)活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)、便捷、安全的用車(chē)保障。

(四)公共機(jī)構(gòu)節(jié)能工作扎實(shí)開(kāi)展。

進(jìn)一步加大節(jié)能宣傳力度。積極開(kāi)展“節(jié)能宣傳周”、“全國(guó)低碳日”等活動(dòng)。通過(guò)展板展示、發(fā)放宣傳冊(cè)等形式，傳播節(jié)能理念，普及節(jié)能知識(shí)，為全縣公共機(jī)構(gòu)節(jié)能營(yíng)造良好氛圍。根據(jù)上級(jí)主管部門(mén)要求，積極開(kāi)展節(jié)約型公共機(jī)構(gòu)示范單位創(chuàng)建工作。推廣使用節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品。抓好以節(jié)水、節(jié)電為重點(diǎn)的節(jié)能工作，以示范帶動(dòng)全縣節(jié)能工作的扎實(shí)開(kāi)展，確保完成今年市下達(dá)的各項(xiàng)節(jié)能工作目標(biāo)任務(wù)。

(五)黨政機(jī)關(guān)辦公用房使用情況“回頭看”成效顯著。

根據(jù)霍邱縣委《進(jìn)一步壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”鞏固拓展巡視成果的實(shí)施方案》文件精神，聯(lián)合縣委辦、縣紀(jì)委、政務(wù)服務(wù)中心、房產(chǎn)局等單位對(duì)政務(wù)服務(wù)中心大樓、司法局、環(huán)保局等18家新入駐單位辦公用房使用情況進(jìn)行實(shí)地檢查。對(duì)檢查出的違規(guī)或超標(biāo)準(zhǔn)使用辦公室的單位，已經(jīng)要求整改落實(shí)到位。

(六)會(huì)議、活動(dòng)保障服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效。

在縣政務(wù)服務(wù)中心C區(qū)三樓1號(hào)會(huì)議室建設(shè)一套高清視頻會(huì)議系統(tǒng)，現(xiàn)已達(dá)到召開(kāi)電視電話會(huì)議的功能;加強(qiáng)與主辦單位的配合，明確分工，抓好落實(shí)，認(rèn)真做好全縣重要會(huì)議、重大活動(dòng)的服務(wù)保障工作。共承接全縣規(guī)模較大會(huì)議10多場(chǎng)次。

(七)縣交流干部生活區(qū)設(shè)施設(shè)備管護(hù)工作保障到位。

認(rèn)真做好縣政府辦公區(qū)、縣級(jí)交流干部宿舍樓的服務(wù)保障工作，為駐地領(lǐng)導(dǎo)提供必要的衛(wèi)生保潔、物具修繕等服務(wù);按時(shí)對(duì)縣政府禮堂各類(lèi)設(shè)施進(jìn)行檢查，對(duì)破損墻面進(jìn)行了修復(fù)、粉刷，確保政府禮堂正常運(yùn)轉(zhuǎn);此外，為霍邱合肥高新現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園建設(shè)團(tuán)隊(duì)及掛職縣領(lǐng)導(dǎo)采購(gòu)辦公用品，尋找安全合適的住所，后勤服務(wù)與管理水平得到很大提升。

二、下一步工作打算

(一)深入推進(jìn)公務(wù)用車(chē)制度改革。

完成公務(wù)用車(chē)停車(chē)場(chǎng)二期工程，進(jìn)一步加強(qiáng)公車(chē)使用、司勤人員、車(chē)輛后勤保障的管理，努力打造一支高素質(zhì)的駕駛員隊(duì)伍，確保公務(wù)用車(chē)平穩(wěn)運(yùn)行;積極穩(wěn)妥開(kāi)展事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車(chē)制度改革，早著手、早準(zhǔn)備，按照市場(chǎng)化、社會(huì)化方向積極做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。

(二)進(jìn)一步規(guī)范政務(wù)中心大樓后勤管理。

進(jìn)一步提升對(duì)政務(wù)中心物業(yè)管理的科學(xué)化、規(guī)范化和精細(xì)化水平，及時(shí)做好大樓設(shè)施設(shè)備的維護(hù)、維修，確保政務(wù)中心大樓后勤保障規(guī)范有序。

(三)進(jìn)一步提高后勤服務(wù)保障能力。

繼續(xù)做好縣干部交流宿舍的日常管理及各項(xiàng)公共設(shè)施、設(shè)備的管護(hù)等工作;做好市第四屆運(yùn)動(dòng)會(huì)等大型會(huì)議和活動(dòng)的后勤保障工作。

(四)繼續(xù)做好公務(wù)接待工作。

進(jìn)一步抓好《霍邱縣黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待管理細(xì)則》的貫徹落實(shí)，加強(qiáng)對(duì)全縣黨政機(jī)關(guān)國(guó)內(nèi)公務(wù)接待工作的管理和指導(dǎo);按照縣委統(tǒng)一部署，配合其他相關(guān)單位，在全縣開(kāi)展“酒桌辦公”專(zhuān)項(xiàng)整治工作，進(jìn)一步規(guī)范全縣公務(wù)接待。

按照財(cái)政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、《市財(cái)政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》(宜市財(cái)會(huì)發(fā)〔2016〕2號(hào))文件規(guī)范以及市教育局要求，為進(jìn)一步提高我校內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，我校對(duì)本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況總結(jié)如下：

一、準(zhǔn)備工作

按照《市財(cái)政局關(guān)于認(rèn)真做好市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)工作的通知》(宜市財(cái)會(huì)發(fā)〔2016〕2號(hào))及市教育局要求，我校成立了貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位貫徹實(shí)施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)、監(jiān)督指導(dǎo)工作開(kāi)展，正在擬定市十八中學(xué)貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，完善相關(guān)制度。

二、當(dāng)前我校單位內(nèi)部控制存在的主要問(wèn)題

1、費(fèi)用支出缺乏有效控制

行政事業(yè)單位對(duì)于行政經(jīng)費(fèi)的支出，特別是辦公費(fèi)、水電費(fèi)等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn);即使制定了內(nèi)部經(jīng)費(fèi)開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)制。

2、固定資產(chǎn)控制薄弱

實(shí)行政府集中采購(gòu)制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購(gòu)置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購(gòu)輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財(cái)產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度，購(gòu)置的固定資產(chǎn)未能及時(shí)登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實(shí)物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實(shí)不符及資產(chǎn)流失。

3、財(cái)務(wù)管理弱化

財(cái)務(wù)部門(mén)的工作限于記賬、算賬、報(bào)賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解，未能對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施必要的財(cái)務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位，未建立定期或不定期抽查制度。學(xué)校長(zhǎng)期沒(méi)有有資質(zhì)的會(huì)計(jì)(2016年9月會(huì)計(jì)到位)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理有些弱化。

4、崗位設(shè)置不夠合理

由于多種原因，一些崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒(méi)有很好的分離制約，出現(xiàn)管理漏洞。

5、預(yù)算控制比較薄弱

預(yù)算編制比較粗糙，部門(mén)預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財(cái)政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒(méi)有細(xì)化到具體項(xiàng)目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見(jiàn)性，削弱了預(yù)算的約束控制力。

三、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因

1、內(nèi)部控制觀念淡薄

良好的內(nèi)部控制意識(shí)是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。但我校對(duì)內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識(shí)還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對(duì)內(nèi)部控制知識(shí)缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門(mén)的事。

2、內(nèi)部控制制度不完善

財(cái)政部制定的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》主要是針對(duì)企業(yè)的，對(duì)行政事業(yè)單位的適用性較差;雖然制定了一些內(nèi)控制度，但未能?chē)?yán)格執(zhí)行，對(duì)制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

3、信息與溝通銜接不夠

我校在2013年前受會(huì)計(jì)集中核算體制管理，由猇亭區(qū)教育系統(tǒng)會(huì)計(jì)核算中心對(duì)我校集中辦理會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會(huì)計(jì)主體單位與核算部門(mén)不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問(wèn)題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。

4、管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要

我校缺乏專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，暫由教師兼職，盡管教師努力學(xué)習(xí)，但業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實(shí)施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。

5、外部監(jiān)督對(duì)單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠

目前我校作為行政事業(yè)單位，主要外部監(jiān)督力量的財(cái)政、審計(jì)部門(mén)，大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。

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