內(nèi)控是內(nèi)部控制的簡稱,指一般公司企業(yè)內(nèi)部的控制運作，那么下邊就是小編收集的一些2022內(nèi)控規(guī)范工作實施情況的報告總結(jié)相關(guān)內(nèi)容，一起來看看吧!

20__年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。一年來，油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。

一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理

油田公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。油田公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓(xùn)會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達到上萬人次。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實。年年初，公司成立了內(nèi)部控制管理部(與企管法規(guī)處合署辦公)，在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內(nèi)控管理科牌子，設(shè)專職科級職數(shù)人和專職工作人員__人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。

在領(lǐng)導(dǎo)責任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內(nèi)控工作匯報，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負責。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導(dǎo)、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員，先后次到二級單位進行調(diào)研，及時掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題。

在組織落實上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點指引》、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內(nèi)控職責，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。各二級單位內(nèi)控管理科，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。在內(nèi)控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。

二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿?，執(zhí)行有力

%時或出現(xiàn)重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責任。

通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、加強流程設(shè)計，管理制度和管理程序進一步科學(xué)化

規(guī)范化、標準化流程設(shè)計是本，是源頭，流程設(shè)計有效，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ)。油田公司的流程設(shè)計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。

進一步強化流程主管領(lǐng)導(dǎo)對本部門流程設(shè)計的責任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計的嚴肅性和權(quán)威性。油田公司成立了個內(nèi)控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計能夠?qū)崿F(xiàn)簡潔、有效、適用、可控。通過流程設(shè)計的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實現(xiàn)了各項管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。

促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產(chǎn)管理，在內(nèi)控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風(fēng)險控制，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實到部門，在公司領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門，對無形資產(chǎn)的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過研究，制定了《油田公司無形資產(chǎn)管理辦法》，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。

增強了抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控管理部組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。

提高了管理工作效率。在內(nèi)控測試和審計中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多，控制鏈過長的現(xiàn)象，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性、生產(chǎn)急需項目合同管理的補充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項目提供了制度支持。

兩個文件的發(fā)布，使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務(wù)流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。

是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作。

20__年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、業(yè)務(wù)。

我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存___及成品___的帳實相符。

二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

一、基于財務(wù)會計背景對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響

財務(wù)會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務(wù)會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響，所以財務(wù)會計控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，并對其給予重點關(guān)注，以在財務(wù)會計背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作，減輕財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響。

財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括：

首先，財務(wù)人員對內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見，內(nèi)部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中，財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實。

其次，各項財務(wù)制度未落實到實處，影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財務(wù)工作的實施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障，但在財務(wù)會計、內(nèi)部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進行，影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的不斷提高。

再次，財務(wù)人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的`提升。財務(wù)會計相關(guān)工作離不開強有力的監(jiān)督，但就目前財務(wù)會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務(wù)會計管理較為分散，財務(wù)會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財務(wù)會計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響。

二、財務(wù)會計背景下提高企業(yè)內(nèi)部控制工作質(zhì)量的有效途徑

1、進一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系

企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué)、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系，才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展，調(diào)動相關(guān)工作人員的工作熱情，使其對各項內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內(nèi)部控制工作實施的結(jié)果具有較強的積極性，進而促進企業(yè)的進一步發(fā)展。

企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的特點。財務(wù)會計背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容，對這些方面的內(nèi)容都進行不斷完善，才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進一步完善，利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展。

2、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責

企業(yè)的內(nèi)部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責給予進一步明確，使每位員工都對自身的職責有明確的認識。企業(yè)管理者要對各項權(quán)利進行合理的協(xié)調(diào)，以保證內(nèi)部控制工作的順利進行。

明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責就是要使員工對自身的崗位職責有清楚、明確的認識，并將自身的崗位職責積極貫徹、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現(xiàn)內(nèi)部的有效控制，進而實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標。

3、提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果

財務(wù)會計背景下，企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財務(wù)人員，財務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果。財務(wù)會計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關(guān)鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務(wù)會計體現(xiàn)出來。

企業(yè)通過對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀，企業(yè)進行內(nèi)部控制的一個重要目的就是控制財務(wù)信息的準確性以及真實性，因為只有真實、準確的財務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實際經(jīng)營狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制，以督促財務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度。

三、結(jié)語

總而言之，財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一，財務(wù)會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進行，因此，各個企業(yè)應(yīng)從財務(wù)會計背景出發(fā)，有效分析財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響，并在財務(wù)會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境。

以上就是小編整理的2022內(nèi)控規(guī)范工作實施情況的報告總結(jié)相關(guān)內(nèi)容了，想要了解更多內(nèi)容，請持續(xù)的關(guān)注網(wǎng)，謝謝!

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