合同的違約行為可能給雙方造成經(jīng)濟(jì)和法律上的損失。合同的編寫需要遵守相關(guān)的法律法規(guī)和商業(yè)慣例，確保合同的合法有效性。以下是一些常見合同的范文，供大家參考，希望對(duì)大家有所幫助。

法律從業(yè)人員與合同管理篇一

第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

第二十四條除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的.其他組織的職務(wù)。

第二十五條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：

(一)認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。

(二)謹(jǐn)慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第二十七條期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

法律從業(yè)人員與合同管理篇二

第五十三條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第五十四條取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第五十六條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；

(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；

(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；

(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

(四)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第五十八條公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

(一)本辦法第五十六條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；

(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十九條公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。

第六十條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。

第六十一條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

第六十二條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第六十三條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

第六十四條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的`客戶結(jié)算。

第六十五條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第六十七條申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第六十八條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

法律從業(yè)人員與合同管理篇三

第十三條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第十四條期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

第十五條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。

第十六條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。

第十七條期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的.義務(wù)：

(三)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。

第十八條期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

法律從業(yè)人員與合同管理篇四

第七十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。

期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

第七十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；

（三）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第七十九條期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

第八十條發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：

（一）變更名稱、公司章程；

（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；

（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明事件的起因、目前的`狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。

第八十一條期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。

第八十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。

第八十三條有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第八十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第八十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：

（一）詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；

（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；

（三）查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶；

（四）檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。

第八十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見：

（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。

第八十七條期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

第八十八條期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：

（五）未按規(guī)定實(shí)行營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（九）存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；

（十）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；

（十一）不符合其他持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。

對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司營(yíng)業(yè)部，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部。

第八十九條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

第九十條期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；

（四）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。

法律從業(yè)人員與合同管理篇五

第二十八條期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予下列紀(jì)律處分：

第二十九條期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十條期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十一條期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第三十二條期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第三十三條本辦法第三條第(三)、(四)、(五)、(六)、(七)項(xiàng)規(guī)定的`機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十四條從業(yè)人員違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理規(guī)則的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第三十五條期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

法律從業(yè)人員與合同管理篇六

第三十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報(bào)的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的`，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格6個(gè)月或者撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。

第三十三條未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對(duì)該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級(jí)管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報(bào)高級(jí)管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對(duì)該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報(bào)；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

法律從業(yè)人員與合同管理篇七

第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)運(yùn)作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指：

(一)期貨交易所；

(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司；

(三)期貨交易廳；

(四)期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員；

(五)持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；

(六)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

(一)期貨交易所的高級(jí)管理人員；

(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員；

(五)期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

(六)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；

(七)期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的'管理人員和專業(yè)人員；

(八)持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

(九)期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；

(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。

第六條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示。資格公示的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第七條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

法律從業(yè)人員與合同管理篇八

企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理涉及許多方面，但主要是圍繞產(chǎn)、供、銷三個(gè)環(huán)節(jié)，而這三個(gè)環(huán)節(jié)都是由合同來連接的。在這些環(huán)節(jié)中會(huì)簽定大量的合同，也往往容易發(fā)生糾紛，所以企業(yè)必須對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)給予足夠的重視。合同管理混亂，勢(shì)必直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益?？梢哉f，沒有規(guī)范有序的合同行為，企業(yè)就沒有效益可言。特別是隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)主義法制的目益改善，加強(qiáng)合同管理防范法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理者的共識(shí)。結(jié)合工作實(shí)際，本文就企業(yè)在合同管理方面應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及防范措施談一些認(rèn)識(shí)。

一、合同簽訂階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．合同當(dāng)事人資格不當(dāng)

合同是具有法律效力的法律文件，合同當(dāng)事人雙方主體是否合格，是判定合同能否有效成立的必要前提條件，因此簽訂合同的雙方都必須具有合法的簽約資格。否則，可能導(dǎo)致合同無效。在簽約時(shí)，法律人員必須要審查當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，要調(diào)查對(duì)方的資信情況，必須要求當(dāng)事人相互提供有關(guān)法律文件，證明其資格。重要的談判、簽約人應(yīng)是法定代表人。

2．合同內(nèi)容不規(guī)范

合同文本必須能準(zhǔn)確表達(dá)雙方談判確定的意思，堅(jiān)決做到文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，杜絕使用含混不清、模棱兩可的語句。應(yīng)盡可能選用我國(guó)頒發(fā)的通用、規(guī)范的合同文本，具體按照實(shí)際項(xiàng)目的特點(diǎn)和招標(biāo)文件以及雙方談判的真實(shí)結(jié)果來起草。否則會(huì)發(fā)生理解上的錯(cuò)誤和歧義，導(dǎo)致合同難以順利履行或引發(fā)爭(zhēng)議。比如有些單位的合同簡(jiǎn)單地用“合作協(xié)議書”、“合作意向書”等命名，按照我國(guó)現(xiàn)行法律有關(guān)條文規(guī)定，這些形式實(shí)際內(nèi)容的意思是不同的，所表達(dá)的法律效力也有差別。

3．合同條款有漏洞

定事項(xiàng)”等項(xiàng)目，按理說實(shí)際沒有涉及其他約定，在此欄就應(yīng)該注明“此項(xiàng)空白”或“無其他約定”等字樣，但恰恰是忽略了這樣的細(xì)節(jié)，造成了欺詐行為有機(jī)可趁。

4．合同屬于無主合同

雙方僅簽訂了從合同而并沒有主合同。主合同是指能夠獨(dú)立有著的合同，如建設(shè)工程總體承包合同等。從合同是指有主合同有著才能夠得以成立的合同，如建設(shè)工程分承包合同、質(zhì)保合同、風(fēng)險(xiǎn)抵押合同等。如果沒有主合同，從合同是不能夠單獨(dú)有著的，是無根據(jù)的合同，也就成了“無源之水”，不合乎常理規(guī)定，這些形式實(shí)際內(nèi)容的意思是不同的，所表達(dá)的法律效力也有差別。

5．合同屬于無效合同

一些企業(yè)為了規(guī)避稅費(fèi)故意簽訂虛假合同，實(shí)際上也是用“合法”形式去刻意掩蓋非法目的的，其實(shí)質(zhì)就是無效合同。《合同法》第52條明確規(guī)定：凡違反法律和行政法規(guī)的以及強(qiáng)制性規(guī)定的所簽訂的合同都屬于無效合同，所有的無效合同都不受法律保護(hù)。

二、合同履約階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．書函沒有得到及時(shí)發(fā)出

合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)不足和障礙必須要及時(shí)地發(fā)出法律書函和對(duì)方進(jìn)行溝通、協(xié)商，這是合同管理的需要，是督促順利履約的一種有效手段，也是企業(yè)自我保護(hù)避開風(fēng)險(xiǎn)的一種措施。

2．合同沒有得到及時(shí)變更

合同變更主要有合同主體變更和合同內(nèi)容變更等。在合同執(zhí)行過程中發(fā)生一些變更事宜是經(jīng)常的，這都屬于合法的，合同變更的主要目的就是通過對(duì)原簽訂合同的修改、補(bǔ)充、改善，使合同更能夠順利履行和特定目的的實(shí)現(xiàn)。但往往有些負(fù)責(zé)督促履約的管理人員，缺乏關(guān)注及時(shí)變更的意識(shí)和法律常識(shí)，結(jié)果錯(cuò)過了變更的有利時(shí)機(jī)，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。

3．證據(jù)沒有得到足夠重視

有效的證據(jù)，必須是原件的、與案件有關(guān)的、有公章和親筆簽名的、有明確內(nèi)容的、沒有超過法律時(shí)效期限的。并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力。不具備法律效力的書面證據(jù)資料起不到應(yīng)有的證明作用，有時(shí)候甚至?xí)鸬椒疵孀C明作用。

4．權(quán)利沒有得到有效行使

要承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，發(fā)包方的欠款數(shù)額愈來愈大，不足更難解決。

5．違約沒有得到及時(shí)訴訟

法律規(guī)定如果超過了訴訟的時(shí)效，就是放棄債權(quán)主張，也等于權(quán)利人放棄了勝訴權(quán)。如物資管理單位拖欠貸款較多的情況下，有些拖欠沒有訴諸法律，但當(dāng)起訴時(shí)才發(fā)現(xiàn)已超過了法律規(guī)定的訴訟時(shí)效，無法挽回?fù)p失。

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法律從業(yè)人員與合同管理篇九

第五十條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：

(一)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；

(二)對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；

(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；

(六)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

(七)對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；

(八)開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；

(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第五十一條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：

(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；

(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的.單位的保證金賬戶和銀行賬戶；

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

第五十二條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

必要時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。

第五十三條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

第五十四條國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。

第五十五條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

第五十六條期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

第五十七條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。

第五十八條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

第五十九條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

第六十條期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第六十一條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

第六十二條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)。

險(xiǎn)處置措施。

第六十三條期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

第六十五條會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

第六十六條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

第六十七條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>法律從業(yè)人員與合同管理篇十

第九十一條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十二條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第九十四條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的'自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；

出處 cOOCo.NeT.Cn

（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏；

（七）占用客戶保證金；

（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；

（十）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；

（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；

（十二）違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定；

（十三）違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。

第九十五條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：

（一）發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

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法律從業(yè)人員與合同管理篇十一

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊(cè)登記要求;掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為。

掌握2016證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十二

"監(jiān)理工程師"，是指經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，取得《監(jiān)理工程師資格證書》并經(jīng)注冊(cè)登記的工程建設(shè)監(jiān)理人員。下面小編為大家整理了關(guān)于合同法律關(guān)系的知識(shí)點(diǎn)，一起來看看吧：

(一)合同法律關(guān)系的客體種類：

物、行為、智力成果。此知識(shí)點(diǎn)結(jié)合具體合同幾乎每次考試都有，形式為給出具體 合同問其具體客體是哪一類。

工程建設(shè)中常見的合同的客體：施工合同、監(jiān)理合同、勘察合同、運(yùn)輸合同的客體為 行為;設(shè)計(jì)合同的客體為智力成果;材料、設(shè)備采購(gòu)合同、借貸合同客體為物。

(二)代理的種類

以代理權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)不同，可將代理分為委托代理、法定代理和指定代理。

1.委托代理

授予代理權(quán)的形式可以用書面形式，也可以用口頭形式。 在建設(shè)工程中涉及的代理主要是委托代理，如招標(biāo)代理。

2.法定代理;

3.指定代理

(一)合同法律關(guān)系的概念

合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系主體、客體、內(nèi)容三個(gè)要素。

(二)合同法律關(guān)系主體

1.自然人

2.法人

法人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(1)依法成立;

(2)有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi);

(3)有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所;

(4)能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

3.其他組織

主要包括：法人的`分支機(jī)構(gòu)，不具備法人資格的聯(lián)營(yíng)體、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等。

(三)無權(quán)代理

無權(quán)代理包括以下幾種情況：

(1)沒有代理權(quán)而為代理行為;

(2)超越代理權(quán)限為代理行為;

(3)代理權(quán)終止為代理行為。

對(duì)于無權(quán)代理行為，被代理人可以根據(jù)無權(quán)代理行為的后果對(duì)自己有利或不利的原則， 行使“追認(rèn)權(quán)”或“拒絕權(quán)”。行使追認(rèn)權(quán)后，將無權(quán)代理行為轉(zhuǎn)化為合法的代理行為。行 為人即無權(quán)代理人有“催告權(quán)”和“撤銷權(quán)”。

(三)法律事實(shí)的分類

能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀現(xiàn)象和事實(shí)，就是法律事實(shí)。法律事 實(shí)包括行為和事件。

1、行為

行為是指法律關(guān)系主體有意識(shí)的活動(dòng)，能夠引起法律關(guān)系發(fā)生變更和消滅的行為，包括作為和不作為兩種表現(xiàn)形式。

2、事件

事件是指不以合同主體的主觀意志為轉(zhuǎn)移而發(fā)生的，能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的客觀現(xiàn)象。這些客觀事件的出現(xiàn)與否，是當(dāng)事人無法預(yù)見和控制的。事件可分為 自然事件和社會(huì)事件兩種。

(一)法律關(guān)系及合同法律關(guān)系的概念

(二)代理的概念及特點(diǎn)

代理是代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施的、其民事責(zé)任由被代理人承擔(dān) 的法律行為。代理具有以下特征：

1.代理人必須在代理權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施代理行為

2.代理人以被代理人的名義實(shí)施代理行為

3.代理人在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立地表現(xiàn)自己的意志

4.被代理人對(duì)代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

(三)代理關(guān)系的終止

法律從業(yè)人員與合同管理篇十三

現(xiàn)今很多公民的維權(quán)意識(shí)在不斷增強(qiáng)，合同的地位越來越不容忽視，簽訂合同能平衡雙方當(dāng)事人的平等地位。擬定合同的注意事項(xiàng)有許多，你確定會(huì)寫嗎？下面是小編幫大家整理的勞動(dòng)管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防控策略合同范本，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。

一個(gè)企業(yè)的各個(gè)運(yùn)營(yíng)過程都需要簽訂合同，并且對(duì)這些合同進(jìn)行分類管理。勞動(dòng)合同作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合同之一，涉及到企業(yè)人力資源與專業(yè)技術(shù)人才的選用，因此對(duì)于企業(yè)的發(fā)展來說，勞動(dòng)合同的管理是否得當(dāng)，是企業(yè)能否完善運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)與保障。勞動(dòng)合同用于銜接用人單位和勞動(dòng)者，是在雙方都同意的前提下簽訂的勞動(dòng)條款，以避免在雇傭過程中產(chǎn)生不必要的糾紛，或是為糾紛的解決提供一個(gè)公認(rèn)的依據(jù)，便于更好地去解決糾紛。但是企業(yè)勞動(dòng)合同管理環(huán)節(jié)多、過程十分復(fù)雜，稍有小小的紕漏便會(huì)影響整個(gè)企業(yè)用人工作的進(jìn)展，進(jìn)而在履行勞動(dòng)合同和解決人事糾紛時(shí)給企業(yè)的發(fā)展帶來風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)在管理勞動(dòng)合同時(shí)不能一蹴而就，更不能鼠目寸光，應(yīng)做到循序漸進(jìn)、高瞻遠(yuǎn)矚，預(yù)估到勞動(dòng)合同從簽訂到解除的整個(gè)過程中會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)的自身管理，為應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)做好充分的準(zhǔn)備。這樣才能給勞動(dòng)者一個(gè)安全的環(huán)境，踏踏實(shí)實(shí)地為企業(yè)效力。

（一）勞動(dòng)合同簽訂中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

首先，簽訂的勞動(dòng)合同內(nèi)容和條款上存在法律風(fēng)險(xiǎn)。某些勞動(dòng)合同中條款內(nèi)容不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)、不全面，甚至不符合法律用人標(biāo)準(zhǔn)，比如不能明確劃分雇傭雙方的權(quán)利與義務(wù)，這會(huì)致使勞動(dòng)糾紛發(fā)生時(shí)，現(xiàn)有的勞動(dòng)法律對(duì)其沒有保護(hù)作用；或者是勞動(dòng)者所簽訂勞動(dòng)合同對(duì)一些行為的約束模棱兩可，一些勞動(dòng)者“鉆空子”，便會(huì)給企業(yè)帶來許多風(fēng)險(xiǎn)。其次，簽訂合同的過程存在風(fēng)險(xiǎn)。主要是指企業(yè)在簽訂合同的時(shí)候未按照相應(yīng)的法律程序所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；有些企業(yè)勞動(dòng)合同的簽訂過程不能做到公開公平公正，或一些企業(yè)在合同簽訂前，對(duì)施工單位的資信資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)許可、履約能力等的考察不到位，這些都會(huì)對(duì)企業(yè)造成一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。最后，所簽勞動(dòng)合同對(duì)勞動(dòng)者工作性質(zhì)或工作期限界定不清。工作性質(zhì)有臨時(shí)工與正式工之分，如果界定不清則會(huì)使員工和企業(yè)之間產(chǎn)生法律糾紛；工作期限一邊分為有、無、以工作量為準(zhǔn)三種，很多企業(yè)未能分清工作期限類型，由此產(chǎn)生了一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。以一起常見的勞動(dòng)合同訴訟案件為例，原告人劉女士因被撤銷職位后未獲得基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和養(yǎng)老保險(xiǎn)等福利，起訴被告公司，最終訴訟被駁回，原因是劉女士已與公司解除勞務(wù)關(guān)系，再次被任用時(shí)的身份屬于臨時(shí)工，并且沒有轉(zhuǎn)正合同，因此缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，法律不予支持。

（二）勞動(dòng)合同在履行中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

勞動(dòng)合同的履行是合同雙方共同執(zhí)行實(shí)施合同條款內(nèi)容的過程，因此在這個(gè)過程中法律風(fēng)險(xiǎn)的源頭為兩方面：合同的甲方與乙方。來自合同甲方（即用人單位）的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有：第一，企業(yè)未能按照合同的相應(yīng)規(guī)定向勞動(dòng)者提供相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬、保險(xiǎn)假期等福利待遇；第二，要求勞動(dòng)者增加勞動(dòng)合同以外的工作時(shí)間；第三，未能如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者工作內(nèi)容與地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全狀況、勞動(dòng)報(bào)酬等勞動(dòng)者要求了解的工作情況；第四，企業(yè)沒有通知?jiǎng)趧?dòng)者，或勞動(dòng)者同意，私自變更合同條款等等，這些都會(huì)為企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。來自合同乙方的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是勞動(dòng)者未能按照合同內(nèi)容提供自己的勞動(dòng)，或是承建方對(duì)合同條款的執(zhí)行落實(shí)不規(guī)范，隨意更改合同中的施工要求。

（三）勞動(dòng)合同在解除時(shí)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

勞動(dòng)合同解除時(shí)，如果勞動(dòng)者因企業(yè)未按照合同的約定履行相關(guān)義務(wù)，可單方面解除合同，同時(shí)可以要求企業(yè)進(jìn)行賠償；而企業(yè)如果單方面解除勞動(dòng)者，需要滿足勞動(dòng)合同中解除勞動(dòng)關(guān)系的條件，并提前通知?jiǎng)趧?dòng)者，否則企業(yè)將會(huì)面臨支付違約金或其它賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

（四）企業(yè)管理自身存在風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)自身管理不規(guī)范合法也會(huì)給企業(yè)帶來一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員未能嚴(yán)格按照勞動(dòng)法規(guī)定進(jìn)行用人管理，以節(jié)約開支降低用人成本為由，聘用未成年人或者在校學(xué)生做臨時(shí)工或廉價(jià)實(shí)習(xí)生，以口頭約定代替書面合同等等，這些都是有違勞動(dòng)法的用人行為，也是給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)、賠償風(fēng)險(xiǎn)的行為。

（一）嚴(yán)格按照勞動(dòng)法和企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r擬

定勞動(dòng)合同企業(yè)在制定勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)該以勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法為前提，再結(jié)合本企業(yè)的發(fā)展情況、用人條件等等確定勞動(dòng)合同的具體內(nèi)容。合同內(nèi)容的細(xì)節(jié)應(yīng)該包括工作性質(zhì)與工作期限，以及工作的環(huán)境、安全狀況等等勞動(dòng)者需要了解的，提前告知?jiǎng)趧?dòng)者也有利于避免勞動(dòng)糾紛；工作期限的合理確定不僅有助于企業(yè)更長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，也有利于勞動(dòng)者對(duì)自己的合同期限有個(gè)明確的認(rèn)識(shí)。企業(yè)可以按照各個(gè)職位的性質(zhì)、重要程度等將其歸類于三種不同的合同期限。這些的明確有助于避免合同雙方因合同條款不明確發(fā)生的勞動(dòng)糾紛。

（二）完善企業(yè)的法律組織及制度

企業(yè)對(duì)勞動(dòng)合同的管理，勞動(dòng)合同的訂立、簽訂、履行、變更以及解除，發(fā)生勞務(wù)糾紛后的調(diào)解、解決等等都涉及到相關(guān)的法律專業(yè)知識(shí)與人力資源管理知識(shí)，帶有很強(qiáng)的專業(yè)性，因此，企業(yè)必須根據(jù)自身的情況下，設(shè)立和完善內(nèi)部的法務(wù)組織、人事管理組織等等，及時(shí)對(duì)各種勞務(wù)合同的糾紛進(jìn)行解決，以免影響企業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)該完善自身的規(guī)章制度，這是約束勞動(dòng)者行為與義務(wù)的重要依據(jù)，企業(yè)應(yīng)該使內(nèi)部的規(guī)章制度合法、合理、民主，是勞務(wù)雙方明確自己的權(quán)力與職責(zé)，維護(hù)企業(yè)的日常管理與秩序，為勞動(dòng)者創(chuàng)造一個(gè)和諧安全的.工作環(huán)境，有利于促進(jìn)企業(yè)更好地發(fā)展。

（三）依法治企，提高合同雙方的法律意識(shí)

首先，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)有關(guān)勞動(dòng)法律的的宣傳與學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)人事部門對(duì)勞動(dòng)法的認(rèn)識(shí)和了解。比如，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行相關(guān)法律知識(shí)培訓(xùn)，在人事部門人員上崗前使其進(jìn)行一定的勞動(dòng)法用人知識(shí)的學(xué)習(xí)，以避免人事部門在招聘員工時(shí)的疏忽；企業(yè)還應(yīng)該對(duì)管理人員進(jìn)行一定的法律知識(shí)的普及或培訓(xùn)，提高管理人員的法律意識(shí)，避免不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)；其次，聘用學(xué)歷條件、素質(zhì)信用條件符合本企業(yè)規(guī)定的勞動(dòng)者或承建方，高素質(zhì)的勞動(dòng)者法律意識(shí)往往較強(qiáng)，這樣就避免了不必要的勞動(dòng)糾紛；最后，企業(yè)要保留各種與勞動(dòng)者合作時(shí)簽訂的合法依據(jù)，這樣便可避免一些因員工行為不當(dāng)給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。以上文中提到的劉女士一案為例，案件中劉女士法律意識(shí)較弱，自己未與公司簽訂正式的勞動(dòng)合同，在被解雇之后自然不會(huì)享有正式員工的福利待遇與賠償；而被告公司的法律意識(shí)也有待提高，聘用員工時(shí)沒有簽訂書面協(xié)議，導(dǎo)致劉女士不知自己的臨時(shí)工身份，因而帶來了這場(chǎng)法律糾紛。

（四）及時(shí)簽署勞動(dòng)合同或辦理員工入職手續(xù)

簽署勞動(dòng)合同應(yīng)是書面合同，并先讓勞動(dòng)者簽署，企業(yè)審批蓋章后在讓員工入職，這樣可以防止勞動(dòng)合同的空白給合同雙方帶來的損失。勞動(dòng)者簽署完勞動(dòng)合同后，及時(shí)辦理入職手續(xù)，包括入職報(bào)道、提交入職材料等，辦理入職手續(xù)可以避免用工前存在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。以劉女士一案為例，劉女士在進(jìn)入公司工作前，并未與公司簽訂勞動(dòng)合同和入職合同等書面協(xié)議，致使自己一直是公司的臨時(shí)員工，無法享有公司的種種保障，這也是這起糾紛發(fā)生的主要原因。

科學(xué)規(guī)范地對(duì)企業(yè)管理勞動(dòng)合同過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控和解決，有利于企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，及時(shí)預(yù)知各種法律風(fēng)險(xiǎn)，采取各種有效措施，進(jìn)而才能為企業(yè)的發(fā)展作有力的鋪墊！

法律從業(yè)人員與合同管理篇十四

第九十一條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十二條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第九十四條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的'自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；

出處 cOOCo.NeT.Cn

（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏；

（七）占用客戶保證金；

（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；

（十）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；

（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；

（十二）違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定；

（十三）違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。

第九十五條期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：

（一）發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十五

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：

(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

(3)投資目標(biāo)和管理期限。

(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。

(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。

(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十六

第十七條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

(三)恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

(四)自覺避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻玫焦綄?duì)待；

(五)不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)；

(六)服從中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理；

(七)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的'監(jiān)督與管理；

(八)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

第十八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十七

第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以注銷。

第二十條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對(duì)外開展業(yè)務(wù)。

從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)。

期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十一條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的'，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十四條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第二十五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。年檢的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。

第二十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十八

第八條申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

第九條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：

(一)期貨交易所的高級(jí)管理人員；

(二)在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員。

第十條期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間和次數(shù)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十一條期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十三條申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的`條件，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十四條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)人的報(bào)考資格。

第十五條對(duì)通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。

第十六條《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十九

簽訂物業(yè)管理合同時(shí)，仍有一些法律問題是需要我們注意的，今天小編為大家準(zhǔn)備了物業(yè)管理合同中應(yīng)注意的法律問題，歡迎閱讀參考!

首先，要充分了解簽約對(duì)象的主體資格。當(dāng)前各種經(jīng)營(yíng)單位的性質(zhì)和種類比較復(fù)雜，管理不到位的現(xiàn)象比較普遍。為防范欺詐行為，減少交易風(fēng)險(xiǎn)，有必要考察雙方的主體資格、履約能力、信用情況等，查看對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、年檢證明資料等。

其次，注意合同條款的對(duì)等性?！段飿I(yè)管理服務(wù)委托合同》是物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)主委員會(huì)之間設(shè)立、變更、終止權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確定各方的權(quán)利義務(wù)，不要簽訂義務(wù)多、責(zé)任重、權(quán)利少這類一邊倒的合同，例如合同只規(guī)定物業(yè)管理企業(yè)違約要如何處理而無業(yè)主委員會(huì)違約如何處理的內(nèi)容。

再者，合同條款要明確?！段飿I(yè)管理服務(wù)委托合同》是物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)戶之間發(fā)生的一項(xiàng)勞務(wù)的交易準(zhǔn)則，其根本要求是實(shí)用，合同的用詞用語不需要華麗、完美，但是一定要明確，言簡(jiǎn)意賅，避免毫無意義的空話，同時(shí)合同前后不能出現(xiàn)矛盾。

同時(shí)，也要注意管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定?！段飿I(yè)管理服務(wù)委托合同》中的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的`確定必須合理、合法，具有可執(zhí)行和可操作性。既要照顧物業(yè)管理企業(yè)實(shí)際開支情況，又要顧及業(yè)戶的負(fù)擔(dān)。既要使物業(yè)管理企業(yè)有收益，又要使業(yè)主有所獲。

另外，對(duì)項(xiàng)目分包合同的特殊要求。物業(yè)管理企業(yè)承攬的有些項(xiàng)目是從其他承包商那里分包而來的，此類合同涉及一個(gè)重要的問題是發(fā)包方是否允許承包商對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分包或轉(zhuǎn)包，通常的情況是發(fā)包方禁止項(xiàng)目轉(zhuǎn)包和分包或規(guī)定未經(jīng)發(fā)包方同意，承包商不得將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或分包給第三方。根據(jù)合同法的規(guī)定，轉(zhuǎn)包、分包都要經(jīng)過發(fā)包方的同意，否則轉(zhuǎn)包或分包行為無效。對(duì)物業(yè)管理項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包或分包的承包商往往對(duì)分包方隱瞞了原合同的規(guī)定，對(duì)此應(yīng)當(dāng)直接向承包商提出此問題并要求其征得發(fā)包方同意才能將物業(yè)管理項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或分包。

法律從業(yè)人員與合同管理篇二十

第一條 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條 申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的 機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

(一)期貨公司;

(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;

(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);

(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;

(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;

(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;

(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

第二章從業(yè)資格的取得和注銷

第六條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)年滿18周歲;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)具有高中以上文化程度;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：

(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;

(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;

(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;

(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。

第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);

(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

第二十一條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

第二十二條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的`職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。

第二十三條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

第二十五條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

第二十六條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十八條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第三十二條 有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

(一)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù);

(二)在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假;

(三)不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù);

(四)不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。

第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第八十一條處罰。

第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十五條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

法律從業(yè)人員與合同管理篇二十一

學(xué)如逆水行舟，不進(jìn)則退，不學(xué)則殆。接下來應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)小編為大家搜索整理了監(jiān)理工程師《合同管理》考點(diǎn)：合同法律關(guān)系，希望對(duì)大家有所幫助。

(一)、合同法律關(guān)系的概念：合同法律關(guān)系是指由合同法律規(guī)范所調(diào)整的在民事流轉(zhuǎn)過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系主體、客體、內(nèi)容三個(gè)要素。

(二)、合同法律關(guān)系主體

1.自然人：是指基于出生而成為民事法律關(guān)系主體的有生命的人。自然人包括：公民，外國(guó)人和無國(guó)籍人。

自然人要成為民事法律關(guān)系主體必須具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。

2.法人：法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

法人應(yīng)當(dāng)具備以下條件(記)：(1)、依法成立;設(shè)立法人必須經(jīng)過政府主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)登記。(2)、有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi);這是法人進(jìn)行民事活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)。(3)、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所;名稱是法人之間相互區(qū)別的標(biāo)志，場(chǎng)所是確定法律管轄的依據(jù)。(4)、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

法人可以分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩大類，非企業(yè)法人包括行政法人，事業(yè)法人、社團(tuán)法人。企業(yè)法人依法經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記后取得法人資格。企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。

3.其他組織：法人以外的其他組織也可以成為合同法律關(guān)系主體，主要包括：法人的分支機(jī)構(gòu)，不具備法人資格的聯(lián)營(yíng)體、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等。它是不具備法人資格的組織，與法人相比他的復(fù)雜性在于民事責(zé)任的承擔(dān)較為復(fù)雜。

例題(單選)：合同法律關(guān)系是由()三要素組成。

答案：a

a、主體、客體、內(nèi)容;

b、當(dāng)事人、經(jīng)濟(jì)行為、經(jīng)濟(jì)利益;

c、法人、經(jīng)濟(jì)合同、經(jīng)濟(jì)權(quán)利;

d、經(jīng)濟(jì)管理、經(jīng)濟(jì)協(xié)作、法律責(zé)任。

(三)合同法律關(guān)系的客體：合同法律關(guān)系客體，是指參加合同法律關(guān)系的主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)所共同指向的對(duì)象。

1.物：法律意義上的物是指可為人們控制、并且有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料。貨幣作為一般等價(jià)物也是法律意義上的物.可以作為合同法律關(guān)系的客體，如借款合同。

2、行為： 法律意義上的行為是指人的有意識(shí)的活動(dòng)。

3.智力成果：智力成果是通過人的智力活動(dòng)所創(chuàng)造出的精神成果，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密及在特定情況下的`公知技術(shù)。如專利權(quán)、工程設(shè)計(jì)等。

2004年考題：某單位與某設(shè)計(jì)院就購(gòu)買該設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)專利簽定了合同，此合同法律關(guān)系的客體是()。

a.物

b、行為

c、智力成果

d、活動(dòng)

答案：c。

(四)合同法律關(guān)系的內(nèi)容：是指合同約定和法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。合同法律關(guān)系的內(nèi)容是合同的具體要求，決定了合同法律關(guān)系的性質(zhì)，它是連接主體的紐帶。

合同法律關(guān)系的內(nèi)容包括兩個(gè)方面： 1.權(quán)利;2.義務(wù)。

例題(單選)：構(gòu)成合同法律關(guān)系的要素包括：()

a、主體

b、內(nèi)容

c、法人

d、客體

e、權(quán)利和義務(wù)

答案：a、b、d。

(一)、法律事實(shí)的概念：能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀現(xiàn)象和事實(shí)，就是法律事實(shí)。法律事實(shí)包括行為和事件。

(二)、行為：行為是指法律關(guān)系主體有意識(shí)的、能夠引起法律關(guān)系發(fā)生變更和消滅的活動(dòng)，包括作為和不作為兩種表現(xiàn)形式。

(三)、事件：事件是指不以合同法律關(guān)系主體的主觀意志為轉(zhuǎn)移而發(fā)生的，能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的客觀現(xiàn)象。這些客觀事件的出現(xiàn)與否，是當(dāng)事人無法預(yù)見和控制的。事件分為自然事件和社會(huì)事件。

(一)、代理的概念和特征：代理是代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施的、其民事責(zé)任由被代理人承擔(dān)的法律行為。代理具有以下特征：1、代理人必須在代理權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施代理行為;2、代理人以被代理人的名義實(shí)施代理行為;3、代理人在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立地表現(xiàn)自己的意志;4、被代理人對(duì)代理行為承擔(dān)民事責(zé)任。

例題(單選)：在建設(shè)工程活動(dòng)中，監(jiān)理工程師是以()實(shí)施監(jiān)理。

a、業(yè)主的名義

b、監(jiān)理單位的名義

c、監(jiān)理委托合同當(dāng)事人的名義

d、政府工程質(zhì)量監(jiān)督部門的名義

答案：b。

(二)代理的種類：以代理權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)不同.可將代理分為委托代理、法定代理和指定代理。

1、委托代理：委托代理，是基于被代理人對(duì)代理人的委托授權(quán)行為而產(chǎn)生的代理。

委托代理關(guān)系的產(chǎn)生，需要在代理人與被代理人之間存在基礎(chǔ)法律關(guān)系，授予代理權(quán)的形式可以用書面形式.也可以是口頭形式。

超出授權(quán)范圍的行為則應(yīng)當(dāng)由行為人自己承擔(dān)。如果授權(quán)范圍不明確.則應(yīng)當(dāng)由被代理人(單位)向第三人承擔(dān)民事責(zé)任.代理人負(fù)連帶責(zé)任，但是代理人的連帶責(zé)任是在被代理人無法承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)上承擔(dān)的。

2.法定代理：法定代理是指根據(jù)法律的規(guī)定而產(chǎn)生的代理。法定代理主要是為維護(hù)無行為能力或限制行為能力人的利益而設(shè)立的代理方式。

3.指定代理：指定代理。是根據(jù)人民法院和有關(guān)單位的指定而產(chǎn)生的代理。指定代理只在沒有委托代理人和法定代理人的情況下適用。

(三)無權(quán)代理：無權(quán)代理是指行為人沒有代理權(quán)而以他人名義進(jìn)行民事、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。無權(quán)代理包括以下幾種情況：(1)沒有代理權(quán)而為代理行為;(2)超越代理權(quán)限為代理行為;(3)代理權(quán)終止為代理行為。

對(duì)于無權(quán)代理行為，被代理人可以根據(jù)無權(quán)代理行為的后果對(duì)自己有利或不利的原則，行使“追認(rèn)權(quán)”或“拒絕權(quán)”。行使追認(rèn)權(quán)后.將無權(quán)代理行為轉(zhuǎn)化為合法的代理行為。

2004年考題：下列關(guān)于代理的敘述，()是不正確的。

a.無權(quán)代理行為的后果由被代理人決定是否有效

b、無權(quán)代理在被代理人追認(rèn)前相對(duì)人可以撤銷

c、無權(quán)代理的法律后果由被代理人承擔(dān)

d、代理人只能在代理權(quán)限內(nèi)實(shí)施代理行為

答案：c。

法律從業(yè)人員與合同管理篇二十二

合同法律關(guān)系同其他法律關(guān)系一樣，由主體、客體和內(nèi)容構(gòu)成，是監(jiān)理工程師的考試內(nèi)容，小編整理了其相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，一起來復(fù)習(xí)下吧：

1、概念

合同法律關(guān)系是指由合同法律規(guī)范調(diào)整的、在民事流轉(zhuǎn)過程中所產(chǎn)生的(通過當(dāng)事人約定的)權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2、合同法律關(guān)系的要素

合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系的主體、客體和內(nèi)容三個(gè)要素。

合同法律關(guān)系的主體，是參加合同法律關(guān)系，享有相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的當(dāng)事人。合同法律關(guān)系的主體可以是自然人、法人、其他組織。

1、自然人

2、法人

(1)概念

法人是指按照法定程序成立，設(shè)有一定的組織機(jī)構(gòu)，擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)或獨(dú)立經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)，能以自己的名義在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，并能在法院起訴和應(yīng)訴的社會(huì)組織。

(2)法人應(yīng)當(dāng)具備的四個(gè)條件

依法成立——程序合法

有必要的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)——實(shí)體要件，也是承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)

有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所——外在表現(xiàn)

能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任——最本質(zhì)的條件

法人的法定代表人是自然人，他依照法律或它的組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)。法人以它的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所(法人注冊(cè)登記所在地)。

3、其他組織

其他組織是指依法成立，但不具備法人資格，而能以自己的名義參與民事活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體或者法人的分支機(jī)構(gòu)等社會(huì)組織。如法人的分支機(jī)構(gòu)、不具備法人資格的聯(lián)營(yíng)體、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等。

合同法律關(guān)系的客體，是指參加合同法律關(guān)系的`主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)所共同指向的對(duì)象。合同法律關(guān)系的客體主要包括物、行為和智力成果。

1、物。是指可為人們控制、并具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料。如建筑材料、建筑設(shè)備、建筑物等。

2、行為。指人的有意識(shí)的活動(dòng)。在合同法律關(guān)系中，多表現(xiàn)為完成一定的工作，如勘察設(shè)計(jì)、施工安裝等。

3、智力成果。是指通過人的智力活動(dòng)所創(chuàng)造出的精神成果，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密等。

合同法律關(guān)系的內(nèi)容是指合同約定的和法律規(guī)定的權(quán)利義務(wù)。也是合同的具體要求，它決定了合同法律關(guān)系的性質(zhì)，也是聯(lián)結(jié)合同主體的紐帶。

1.權(quán)利

權(quán)利是指合同法律關(guān)系主體在法定范圍內(nèi)，按照合同的約定有權(quán)按照自己的意志作出某種行為。

2.義務(wù)

義務(wù)是指合同法律關(guān)系主體必須按法律規(guī)定或約定承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

舉例：

1.委托監(jiān)理合同法律關(guān)系的客體是( )。

a.監(jiān)理工程

b.監(jiān)理服務(wù)

c.監(jiān)理規(guī)劃

d.監(jiān)理投標(biāo)方案

答案：b

2. 監(jiān)理公司取得法人資格的時(shí)間為( )日。

a.注冊(cè)資金到位

b. 公司成立

c.工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記

d.建設(shè)行政主管部門頒發(fā)資質(zhì)證書

答案：c

解析：法人可以分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩類，企業(yè)法人依法經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記后取得法人資格。

法律從業(yè)人員與合同管理篇二十三

第五十三條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第五十四條取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第五十六條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；

(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；

(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；

(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

(四)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第五十八條公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：

(一)本辦法第五十六條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；

(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十九條公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。

第六十條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。

第六十一條經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。

第六十二條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第六十三條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

第六十四條實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的`客戶結(jié)算。

第六十五條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第六十七條申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第六十八條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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