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中國是世界上最早進(jìn)行人口調(diào)查、建立戶籍制度的國家，在中國的歷朝歷代都非常重視對人口戶籍方面的管理。當(dāng)然，最早的戶籍制度和封建社會(huì)的賦役制度密不可分。因此，古代勞動(dòng)人民為了逃避沉重的賦稅，往往對戶籍制度采取對抗、隱瞞的態(tài)度。

朱元璋建立明朝時(shí)，連年的戰(zhàn)亂導(dǎo)致土地荒蕪，人口銳減，社會(huì)生產(chǎn)力嚴(yán)重不足。為了恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、補(bǔ)充兵源，朱元璋先后推行“戶貼制度”和“黃冊制度”，建立了明朝獨(dú)特的戶籍制度，對明朝乃至以后，有重大而深遠(yuǎn)的社會(huì)意義。本文從“戶貼”和“黃冊”談起，淺談明朝戶籍制度的發(fā)展。

一、古代戶籍制度和賦役的關(guān)系

戶籍制度起源較早，和賦役制度息息相關(guān)。早在商朝時(shí)期，在大規(guī)模的戰(zhàn)爭籌備之前，國家會(huì)向老百姓征兵，當(dāng)時(shí)被稱為“登人”?！都坠墙鹞淖值洹吩唬?/p>

丁酉，貞勿登人四千。

“登人”，即登記人口的意思。在征兵之前，需要統(tǒng)計(jì)全國的人丁戶口數(shù)目，以便于計(jì)算出實(shí)際能征得士兵的數(shù)量，這是戶籍制度最早的雛形。在此后的西周、春秋戰(zhàn)國時(shí)期，戶籍制度幾乎都為賦役制度所服務(wù)。例如《周禮·地官·司徒》記載：

大司徒之職，掌建邦之土地之圖與人民之?dāng)?shù)，以佐王安擾邦國。

這里的“安擾邦國”，實(shí)際上還是和國防、賦稅聯(lián)系在一起。

古代戶籍也有分類，例如，從戰(zhàn)國時(shí)期，百姓的戶籍檔案上就開始有“士農(nóng)工商”的區(qū)分?！笆俊睘樗拿裰祝甘看蠓螂A層，“士”在古代享受獨(dú)特的政治權(quán)利，甚至不需要承擔(dān)納稅義務(wù)的?！稗r(nóng)”是廣大從事農(nóng)耕工作的農(nóng)民，是古代社會(huì)的基礎(chǔ)支撐。而“工”和“商”被稱為末業(yè)，地位較低，在政治上有諸多限制，他們所承擔(dān)的賦稅標(biāo)準(zhǔn)也不同。

除了“士農(nóng)工商”四民之分外，古代戶籍制度和兵役制度有直接的聯(lián)系，因此出現(xiàn) “軍民異籍”的規(guī)定。在戰(zhàn)國時(shí)期，貴族擁有優(yōu)先服兵役的“特權(quán)”，因?yàn)檫@是他們家族晉升爵位的捷徑。但隨著戰(zhàn)爭規(guī)模的擴(kuò)大，需要補(bǔ)充大量的兵源，所以開始全面征兵。到了東漢時(shí)期，為了方便管理，開始區(qū)分“軍戶”和“民戶”，軍戶終身為兵，而且他的子子孫孫都有服兵役的義務(wù)，而且不能改業(yè)，甚至婚嫁也必須在“軍戶”層級內(nèi)進(jìn)行。在秦漢時(shí)期，軍戶的地位高于民戶，但到了明朝時(shí)期，軍戶的地位較為低賤，有些勞苦人民為了脫離軍籍，不得不逃離故土，成為流民。

清朝時(shí)期，戶籍分為旗籍和民籍，其中，旗籍按民族分為滿、蒙、漢三種，實(shí)際上“旗籍”是“軍籍”的另一種說法。不過，和明朝不同的是，清朝的旗籍地位較高，擁有較高的政治權(quán)利。

不管按照社會(huì)身份，還是按照軍民職業(yè)來區(qū)分的古代戶籍制度，都說明了，古代戶籍制度和賦役制度息息相關(guān)。同時(shí)，這也是古代等級制度和不平等的體現(xiàn)。

二、明朝戶籍制度的建立

1.歷史沿革

封建社會(huì)，農(nóng)耕是國家的根本，因此，歷朝歷代的帝王都想限制百姓的流動(dòng)，因?yàn)橹挥邪寻傩展潭ㄔ谒鶎俚耐恋厣?，才能讓他們更好地從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這樣才能讓國家的賦稅收入有保證。所以，歷代帝王，都希望把全國的百姓都網(wǎng)絡(luò)在戶籍冊上，這樣才能限制其流動(dòng)。

特別是在秦國商鞅變法之后，進(jìn)一步完善戶籍管理制度，《商君書》云：

四境之內(nèi)，丈夫女子皆有名于冊，生者著，死者削。

可見，戶籍制度在當(dāng)時(shí)已經(jīng)日趨完善。到了秦始皇時(shí)期對百姓，特別是男子的登基非常全面，包括年齡、籍貫、家庭背景，甚至包括指紋上是“斗”還是“箕”都有記載，并且嚴(yán)令各級官員嚴(yán)格登記，如果有虛報(bào)、漏報(bào)的情況，嚴(yán)懲不貸。

漢朝時(shí)期，襲承了秦朝的戶籍制度，并且建立了《戶律》，把戶籍制度列入法律，這是一大發(fā)展。到了唐朝，戶籍在檔案管理方面進(jìn)步很大，不僅每戶居民都有其特定的編號，而且，登基戶籍也有了固定的格式(相當(dāng)于現(xiàn)在的固定表格)，方便了管理和統(tǒng)計(jì)。

可以看出，戶籍制度在明朝之前，已經(jīng)有了很大的發(fā)展。那明朝的戶籍制度，是在什么背景下建立的呢?

2.明朝戶籍制度的建立背景

元朝末年，天下大亂，長期的戰(zhàn)亂造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)凋敝，土地荒蕪，人口銳減。朱元璋建立明朝時(shí)，面臨諸多困難。在這種情況下，朱元璋若想穩(wěn)定政權(quán)，首先要做的是克服社會(huì)危機(jī)，發(fā)展生產(chǎn)力，以恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和恢復(fù)經(jīng)濟(jì)。《明太祖實(shí)錄》云：

喪亂之后，中原草莽，人民稀少，所謂“田野辟、戶口增”，此正中原今日之急務(wù)。

因?yàn)閼艏贫群蛧业霓r(nóng)業(yè)大計(jì)、財(cái)政收入、人口兵役等直接相關(guān)，因此在洪武元年，朱元璋就立即提出建立明朝的戶籍制度——戶貼制度。把人口和土地之間的關(guān)系向老百姓明確。

人口和土地是農(nóng)耕社會(huì)的根本，朱元璋的戶貼制度從這兩方面著手。在人口方面，朱元璋一方面鼓勵(lì)生育，另一方面讓居無定所的流民安居下來。在土地方面，朱元璋一方面鼓勵(lì)開墾耕地，另一方面防止土地兼并。在朱元璋的持續(xù)推動(dòng)下，明朝的經(jīng)濟(jì)得到了恢復(fù)?！睹魇贰な池浿尽酚涊d：

宇內(nèi)富庶、賦入盈羨，米粟自輸京師數(shù)百萬石外，府縣倉康蓄積甚豐，至紅腐不可食。

明初經(jīng)濟(jì)雖然得到了一定的扶蘇，戶貼制度解決了人口大面積遷徙、徭役分?jǐn)偛痪葐栴}。下面來具體說收戶貼制度。

3.戶帖制度

《明史》云：

太祖籍天下戶口，置戶帖、戶籍，具書名、歲、居、地籍、上戶部、帖給之民。有司歲計(jì)其登耗以聞。及郊祀,中書省以戶籍陳壇下，蔗之天，祭畢西藏之。

所謂“戶貼”，在宋朝時(shí)已有雛形，但當(dāng)時(shí)并不成熟。在明朝最初由寧國知府陳灌完善并施行。大致的意思是：戶部以“戶”為單位，給每戶農(nóng)民發(fā)一種“戶貼”，戶貼上詳細(xì)記載了這戶人家的田產(chǎn)數(shù)量以及所應(yīng)承擔(dān)的賦稅役額度。戶貼制度雖然明確了每戶百姓所承擔(dān)的義務(wù)，但也是一種“不動(dòng)產(chǎn)證書”，對百姓財(cái)產(chǎn)是一種保護(hù)，所以推行起來阻力并不是很大。

底層百姓有了戶貼之后，不僅能夠踏實(shí)在自己的土地上耕作，不再輕易遷徙。而且可以按照戶貼上的稅賦役額度來明確納稅，避免了官員中飽私囊，或納稅不均等問題。戶貼制度是一種革新，特別是明朝初年人口、土地矛盾十分尖銳的情況下，戶帖制度對穩(wěn)定生產(chǎn)發(fā)揮著重要意義。

4.黃冊制度

戶貼制度從洪武三年全面推行，到洪武十四年，“洪武之治”已經(jīng)顯現(xiàn)，百姓安居，此時(shí)朱元璋開始推行 “黃冊制度”?！包S冊”制度相比于戶帖制度，有了近一步的完善。

《明史·食貨志》載：

洪武十四年詔天下編賦役黃冊，以一百一十戶為一里，推丁糧多者十戶為長，余百戶為十甲，甲凡十人。歲役里長一人，甲首一人，董一里一甲之事……

所謂“黃冊”制度，需要配合“里甲制度”來推行，即朱元璋你把明朝百姓分為軍、民、匠三類，并且每110戶為一個(gè)“里”，每個(gè)“里”設(shè)有10個(gè)甲，把每個(gè)“里”的住戶按照籍貫、姓名、人口、田宅、地畝等逐一登記，送給戶部，每十年更新一次。因?yàn)樗偷綉舨繒r(shí)要用黃色的紙包裹，因此被稱為黃冊。

在黃冊制度的規(guī)定下，每個(gè)“里”中的人口，所承擔(dān)的賦稅是均等的，極大的避免了賦稅集中問題。同事，若某一戶家庭出現(xiàn)問題，同“里”的其他家庭需要共同承擔(dān)這一戶的賦稅任務(wù)，這樣就保證了朝廷的賦稅收入。

黃冊制度也就是明朝執(zhí)行最長的戶籍制度，也是朝廷賦稅役的依據(jù)，也被稱為明朝經(jīng)濟(jì)方面的基本制度。

需要說明的是，在黃冊制度之前，歷朝歷代的戶籍制度，都是“從上而下”的，也就是說，由朝廷戶部、省、州縣由上而下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。而黃冊制度正好相反，各戶填寫真實(shí)的戶籍信息，然后上交給甲長，甲長再上交給里長，最后送交到各州縣，再到省、戶部，這時(shí)候一個(gè)由下而上的過程。而且，這是個(gè)不間斷的過程，地方上每年都要統(tǒng)計(jì)，而戶部每十年進(jìn)行一次大面積更新，這種戶籍制度，比歷朝歷代都要詳細(xì)，通過黃冊制度，朝廷可以十分精確的掌握全國人丁和土地的情況。

由“戶貼”到“黃冊”制度，是明朝在社會(huì)探索中明顯的進(jìn)步，但也有其局限性。下面來談?wù)劽鞒瘧艏贫鹊木窒扌浴?/p>

三、明朝戶籍制度的局限性

1.明朝戶籍制度的地域性限制

在農(nóng)耕社會(huì)，戶籍和賦役是密不可分的，國家要想穩(wěn)定地從社會(huì)底層獲取賦役，就要千方百計(jì)把人丁控制在地域范圍內(nèi)，并且限制人口流動(dòng)。因此，歷朝歷代對“流民”治理都非常嚴(yán)厲，甚至將“流民”作為罪犯。明朝對百姓的地域限制十分嚴(yán)格，《明太祖實(shí)錄》有云：

其令四民務(wù)在各守本業(yè)。醫(yī)、卜者土著，不得遠(yuǎn)游。

可以看出，不僅農(nóng)民不準(zhǔn)輕易離開自己的土地，連醫(yī)者、卦士也不允許遠(yuǎn)游。尤其是在黃冊制度執(zhí)行以后，以110戶為一里，里內(nèi)十甲輪流服役，這就相當(dāng)于把人口牢牢束縛在土地上，不能輕易離開。因?yàn)橐坏╇x開，就會(huì)連累其他人。

這種戶籍的地域性限制一方面加深了中國人傳統(tǒng)的“安土重遷”思想，另一方面也限制了整個(gè)社會(huì)的交流和發(fā)展，影響明朝的社會(huì)活力。

2.明朝戶籍制度的等級差異

不管是“戶貼”還是“黃冊”，都體現(xiàn)出戶籍制度的等級差異。在明朝，同為大明臣民，但戶籍身份有明顯的等級之分，可分為四個(gè)等級。

第一是宗室等級。宗室戶籍包括皇室和宗藩人口，他們凌駕于其他人之上。宗室戶籍不僅不需要承擔(dān)國家賦、稅、役，而且還有許多司法方面的特權(quán)。他們?nèi)绻缸?，?dāng)?shù)毓俑辉试S直接緝拿。

第二是官紳等級，官紳戶籍僅次于宗室戶籍，他們不需要承擔(dān)部分賦稅役?！洞竺鲿?huì)典》卷20記載：

功臣之家，戶有田土，除合納糧草夫役，其余盡免。

可見，官紳回家，在明朝所需承擔(dān)的賦稅是微乎其微的，而真正的賦稅重?fù)?dān)，都需要庶民百姓來承擔(dān)。

第三是庶民等級，俗稱“人戶”或“民籍”，庶民戶籍占有大多數(shù)的土地，包括底層的小地主，自耕的農(nóng)民和佃戶。他們需要承擔(dān)朝廷派發(fā)的各種賦稅和徭役。若是風(fēng)調(diào)雨順，尚可度日。若遇到災(zāi)荒年景，朝廷若無稅賦減免，輕則破產(chǎn)，重則家破人亡。

第四是賤民等級，即“賤籍”或“奴戶”。在封建社會(huì)，奴婢、奴仆生活在社會(huì)的最最底層，其法律地位比農(nóng)民還要低，他們的生活和政治權(quán)利遭到極大的限制?！洞竺髀伞芬?guī)定，禁止庶民家庭養(yǎng)奴婢，也就是說，奴婢都是宗室戶籍和官紳戶籍家庭才有。當(dāng)然，奴戶除了我們熟知的奴婢、奴仆之外，還包括罪奴，即當(dāng)朝廷官員被抄家問斬之后，他的妻子兒女被判為罪奴，或流放，或變賣。賤籍還包括社會(huì)地下，受人歧視的人群，例如惰民、樂籍、官妓等。賤籍戶口沒有權(quán)利參加科舉，更沒有權(quán)利享受朝廷的各種優(yōu)待，一入賤籍，世代都是賤籍。

3.明朝戶籍制度的世襲原則

明朝的戶籍制度，除了地域限制、等級差異外，還有其世襲性。在“黃冊”中，子隨父籍。這也就意味著，一旦被定性為某種戶籍，必須世代相傳，不能輕易更改?！洞竺髀伞芬?guī)定：

若詐冒脫免，避重就輕者，杖八十。其官司妄準(zhǔn)脫免，及變亂版籍者，罪同。

也就是說，如果故意說錯(cuò)自己的戶籍，要受到懲罰。如果有官員私自更改戶籍，也要受到嚴(yán)懲。當(dāng)然，如果遇到特殊情況，可以向戶部申請更改戶籍。例如，如果平民子弟通過科舉入仕，可以申請改為官紳戶籍。如果和皇族聯(lián)姻，也可以申請更改戶籍。

綜上所述，明朝的戶籍制度雖然比前朝相對完善，但仍然存在地域、登基、繼承等各方面的局限性。

四、明朝戶籍制度的社會(huì)意義

第一，明朝戶籍制度對穩(wěn)定明朝初年的社會(huì)環(huán)境有積極意義。

明朝開國之初，人煙蕭條，土地荒蕪。據(jù)《立齋閑錄》介紹：

土著之民，流離軍伍，不存什一，地廣民稀，開辟無方。

這句話很形象的說明了河南、山東等地的真實(shí)情況。田地?zé)o人中耕，人們大多流離失所。朱元璋及時(shí)制定了戶籍制度，讓流民有田可耕，讓土地有人所種，很快的恢復(fù)了社會(huì)生產(chǎn)力。因此，明朝戶籍制度對穩(wěn)定明朝初年的社會(huì)環(huán)境有積極意義。

第二，明朝的戶籍制度，對全國人口的合理分布，有一定積極意義。

元朝末年，長江流域和兩淮地區(qū)戰(zhàn)亂程度較大，這直接導(dǎo)致了這一帶百姓背井離鄉(xiāng)，大面積逃離故土。揚(yáng)州在宋朝時(shí)期是繁華之地，元朝末年的揚(yáng)州，受戰(zhàn)亂影響， “十里無一人”。朱元璋利用戶籍制度，統(tǒng)計(jì)和分析人口，強(qiáng)制人口遷徙，將人口和土地均勻地分布，對后世影響深遠(yuǎn)。

第三，明朝的詳細(xì)戶籍制度，是全國的賦稅役的基本依據(jù)。

明朝從“戶貼”到“黃冊”，建立了比以往更加詳細(xì)的戶籍制度。對人口的性別、年齡、登基、籍貫、丁口都有多維度的數(shù)據(jù)，因此，明朝的賦稅和徭役的分撥，相對比較嚴(yán)謹(jǐn)。明朝的這種詳細(xì)戶籍制度，是全國賦稅役的基本依據(jù)。同時(shí)，對后世也有重要的借鑒意義。

第四，明朝戶籍制度所衍生的“里甲制度”，對后世影響深遠(yuǎn)。里甲制度在明朝底層社會(huì)中意義重大，在統(tǒng)計(jì)人口，執(zhí)行上層賦稅任務(wù)、督促生產(chǎn)方面，維護(hù)鄉(xiāng)里安全等方面有其積極意義。但形式過于僵化，也限制了社會(huì)活力。

五、總結(jié)

在明朝社會(huì)的發(fā)展過程中，戶籍制度對統(tǒng)治者起到非常重要的作用。明朝完善了前朝的戶籍制度，并且更加詳細(xì)，有其特有的社會(huì)意義，但同時(shí)存在它的歷史局限性。另外需要補(bǔ)充的是，在萬歷年間，張居正執(zhí)行“一條鞭法”改革，對“黃冊制度”有很大破壞，但也有其正面方的作用，在這里不做討論。希望通過本文，讓大家對明朝的戶籍制度有個(gè)基本的了解。

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