合同是市場經(jīng)濟(jì)的基石，它不僅規(guī)范了經(jīng)濟(jì)秩序，還促進(jìn)了市場交易效率的提高。合同應(yīng)盡量避免使用過于復(fù)雜的條款和詞匯，以免造成理解困難和爭議。下面是一些常見合同的例子，希望能夠為您提供一些參考。

法律從業(yè)人員與合同管理篇一

第一節(jié)會員制期貨交易所。

第十九條會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

第二十條會員大會行使下列職權(quán)：

(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

(二)選舉和更換會員理事；

(三)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；

(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

(五)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；

(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二十一條會員大會由理事會召集，每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：

(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；

(二)1/3以上會員聯(lián)名提議；

(三)理事會認(rèn)為必要。

第二十二條會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

第二十四條期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的.常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

第二十五條理事會行使下列職權(quán)：

(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；

(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；

(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；

(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

(五)決定專門委員會的設(shè)置；

(六)決定會員的接納和退出；

(七)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；

(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；

(九)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

(十)審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；

(十一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；

(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；

(十三)審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；

(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；

(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

第二十六條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

第二十七條理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第二十八條理事長行使下列職權(quán)：

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第二十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：

(一)1/3以上理事聯(lián)名提議；

(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；

(三)中國證監(jiān)會提議。

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

第三十一條理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第三十二條理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。

第三十三條期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；

(二)主持期貨交易所的日常工作；

(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；

(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；

(五)擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；

(六)擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；

(七)擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；

(八)擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；

(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；

(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

第三十五條期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

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法律從業(yè)人員與合同管理篇二

第十三條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第十四條期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第十五條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

第十六條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。

第十七條期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的.義務(wù)：

(三)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。

第十八條期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

法律從業(yè)人員與合同管理篇三

第七十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。

期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

第七十八條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；

（三）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第七十九條期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

第八十條發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：

（一）變更名稱、公司章程；

（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；

（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的`狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。

第八十一條期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。

第八十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。

第八十三條有關(guān)機(jī)構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第八十四條中國證監(jiān)會可以組織派出機(jī)構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第八十五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：

（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；

（三）查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；

（四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

第八十六條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見：

（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。

第八十七條期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

第八十八條期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：

（五）未按規(guī)定實行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（九）存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；

（十）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；

（十一）不符合其他持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。

第八十九條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

第九十條期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

（一）占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（三）股東未按照出資比例行使表決權(quán)；

（四）報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。

法律從業(yè)人員與合同管理篇四

企業(yè)經(jīng)營管理涉及許多方面，但主要是圍繞產(chǎn)、供、銷三個環(huán)節(jié)，而這三個環(huán)節(jié)都是由合同來連接的。在這些環(huán)節(jié)中會簽定大量的合同，也往往容易發(fā)生糾紛，所以企業(yè)必須對合同的法律風(fēng)險給予足夠的重視。合同管理混亂，勢必直接影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益?？梢哉f，沒有規(guī)范有序的合同行為，企業(yè)就沒有效益可言。特別是隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和社會主義法制的目益改善，加強(qiáng)合同管理防范法律風(fēng)險已經(jīng)成為企業(yè)各級經(jīng)營管理者的共識。結(jié)合工作實際，本文就企業(yè)在合同管理方面應(yīng)注意的法律風(fēng)險點，以及防范措施談一些認(rèn)識。

一、合同簽訂階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險點

1．合同當(dāng)事人資格不當(dāng)

合同是具有法律效力的法律文件，合同當(dāng)事人雙方主體是否合格，是判定合同能否有效成立的必要前提條件，因此簽訂合同的雙方都必須具有合法的簽約資格。否則，可能導(dǎo)致合同無效。在簽約時，法律人員必須要審查當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，要調(diào)查對方的資信情況，必須要求當(dāng)事人相互提供有關(guān)法律文件，證明其資格。重要的談判、簽約人應(yīng)是法定代表人。

2．合同內(nèi)容不規(guī)范

合同文本必須能準(zhǔn)確表達(dá)雙方談判確定的意思，堅決做到文字表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，杜絕使用含混不清、模棱兩可的語句。應(yīng)盡可能選用我國頒發(fā)的通用、規(guī)范的合同文本，具體按照實際項目的特點和招標(biāo)文件以及雙方談判的真實結(jié)果來起草。否則會發(fā)生理解上的錯誤和歧義，導(dǎo)致合同難以順利履行或引發(fā)爭議。比如有些單位的合同簡單地用“合作協(xié)議書”、“合作意向書”等命名，按照我國現(xiàn)行法律有關(guān)條文規(guī)定，這些形式實際內(nèi)容的意思是不同的，所表達(dá)的法律效力也有差別。

3．合同條款有漏洞

定事項”等項目，按理說實際沒有涉及其他約定，在此欄就應(yīng)該注明“此項空白”或“無其他約定”等字樣，但恰恰是忽略了這樣的細(xì)節(jié)，造成了欺詐行為有機(jī)可趁。

4．合同屬于無主合同

雙方僅簽訂了從合同而并沒有主合同。主合同是指能夠獨立有著的合同，如建設(shè)工程總體承包合同等。從合同是指有主合同有著才能夠得以成立的合同，如建設(shè)工程分承包合同、質(zhì)保合同、風(fēng)險抵押合同等。如果沒有主合同，從合同是不能夠單獨有著的，是無根據(jù)的合同，也就成了“無源之水”，不合乎常理規(guī)定，這些形式實際內(nèi)容的意思是不同的，所表達(dá)的法律效力也有差別。

5．合同屬于無效合同

一些企業(yè)為了規(guī)避稅費(fèi)故意簽訂虛假合同，實際上也是用“合法”形式去刻意掩蓋非法目的的，其實質(zhì)就是無效合同?！逗贤ā返?2條明確規(guī)定：凡違反法律和行政法規(guī)的以及強(qiáng)制性規(guī)定的所簽訂的合同都屬于無效合同，所有的無效合同都不受法律保護(hù)。

二、合同履約階段應(yīng)當(dāng)注意的法律風(fēng)險點

1．書函沒有得到及時發(fā)出

合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)不足和障礙必須要及時地發(fā)出法律書函和對方進(jìn)行溝通、協(xié)商，這是合同管理的需要，是督促順利履約的一種有效手段，也是企業(yè)自我保護(hù)避開風(fēng)險的一種措施。

2．合同沒有得到及時變更

合同變更主要有合同主體變更和合同內(nèi)容變更等。在合同執(zhí)行過程中發(fā)生一些變更事宜是經(jīng)常的，這都屬于合法的，合同變更的主要目的就是通過對原簽訂合同的修改、補(bǔ)充、改善，使合同更能夠順利履行和特定目的的實現(xiàn)。但往往有些負(fù)責(zé)督促履約的管理人員，缺乏關(guān)注及時變更的意識和法律常識，結(jié)果錯過了變更的有利時機(jī)，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。

3．證據(jù)沒有得到足夠重視

有效的證據(jù)，必須是原件的、與案件有關(guān)的、有公章和親筆簽名的、有明確內(nèi)容的、沒有超過法律時效期限的。并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力。不具備法律效力的書面證據(jù)資料起不到應(yīng)有的證明作用，有時候甚至?xí)鸬椒疵孀C明作用。

4．權(quán)利沒有得到有效行使

要承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，發(fā)包方的欠款數(shù)額愈來愈大，不足更難解決。

5．違約沒有得到及時訴訟

法律規(guī)定如果超過了訴訟的時效，就是放棄債權(quán)主張，也等于權(quán)利人放棄了勝訴權(quán)。如物資管理單位拖欠貸款較多的情況下，有些拖欠沒有訴諸法律，但當(dāng)起訴時才發(fā)現(xiàn)已超過了法律規(guī)定的訴訟時效，無法挽回?fù)p失。

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法律從業(yè)人員與合同管理篇五

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為。

掌握2016證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

法律從業(yè)人員與合同管理篇六

第九十一條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十二條期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第九十四條期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的'自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；

（五）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

（六）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏；

（七）占用客戶保證金；

（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；

（十）違反中國證監(jiān)會有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；

（十一）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；

（十二）違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定；

（十三）違反有價證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。

第九十五條期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條處罰：

（一）發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

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法律從業(yè)人員與合同管理篇七

第三十條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。

第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的`，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤消其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。

第三十三條未取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

第三十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

法律從業(yè)人員與合同管理篇八

第五十條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：

(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；

(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；

(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；

(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；

(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；

(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第五十一條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：

(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；

(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的.單位的保證金賬戶和銀行賬戶；

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

第五十二條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。

必要時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。

第五十三條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

第五十四條國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

第五十五條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

第五十六條期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

第五十七條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

第五十八條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

第五十九條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；

(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

(四)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

第六十條期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第六十一條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

第六十二條當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)。

險處置措施。

第六十三條期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

第六十五條會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

第六十六條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)督管理。

第六十七條國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>法律從業(yè)人員與合同管理篇九

第五十三條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第五十四條取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。

第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；

(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十七條會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；

(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定；

(三)按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

第五十八條公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

(一)本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規(guī)定的權(quán)利；

(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第五十九條公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務(wù)。

第六十條期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證，會員應(yīng)當(dāng)配合。

第六十一條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。

第六十二條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第六十三條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

第六十四條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的`客戶結(jié)算。

第六十五條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

來自 cOoCO.net.Cn

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

第六十七條申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第六十八條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十

簽訂物業(yè)管理合同時，仍有一些法律問題是需要我們注意的，今天小編為大家準(zhǔn)備了物業(yè)管理合同中應(yīng)注意的法律問題，歡迎閱讀參考!

首先，要充分了解簽約對象的主體資格。當(dāng)前各種經(jīng)營單位的性質(zhì)和種類比較復(fù)雜，管理不到位的現(xiàn)象比較普遍。為防范欺詐行為，減少交易風(fēng)險，有必要考察雙方的主體資格、履約能力、信用情況等，查看對方的營業(yè)執(zhí)照、年檢證明資料等。

其次，注意合同條款的對等性。《物業(yè)管理服務(wù)委托合同》是物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)主委員會之間設(shè)立、變更、終止權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確定各方的權(quán)利義務(wù)，不要簽訂義務(wù)多、責(zé)任重、權(quán)利少這類一邊倒的合同，例如合同只規(guī)定物業(yè)管理企業(yè)違約要如何處理而無業(yè)主委員會違約如何處理的內(nèi)容。

再者，合同條款要明確?！段飿I(yè)管理服務(wù)委托合同》是物業(yè)管理企業(yè)與業(yè)戶之間發(fā)生的一項勞務(wù)的交易準(zhǔn)則，其根本要求是實用，合同的用詞用語不需要華麗、完美，但是一定要明確，言簡意賅，避免毫無意義的空話，同時合同前后不能出現(xiàn)矛盾。

同時，也要注意管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定。《物業(yè)管理服務(wù)委托合同》中的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的`確定必須合理、合法，具有可執(zhí)行和可操作性。既要照顧物業(yè)管理企業(yè)實際開支情況，又要顧及業(yè)戶的負(fù)擔(dān)。既要使物業(yè)管理企業(yè)有收益，又要使業(yè)主有所獲。

另外，對項目分包合同的特殊要求。物業(yè)管理企業(yè)承攬的有些項目是從其他承包商那里分包而來的，此類合同涉及一個重要的問題是發(fā)包方是否允許承包商對項目進(jìn)行分包或轉(zhuǎn)包，通常的情況是發(fā)包方禁止項目轉(zhuǎn)包和分包或規(guī)定未經(jīng)發(fā)包方同意，承包商不得將項目轉(zhuǎn)包或分包給第三方。根據(jù)合同法的規(guī)定，轉(zhuǎn)包、分包都要經(jīng)過發(fā)包方的同意，否則轉(zhuǎn)包或分包行為無效。對物業(yè)管理項目進(jìn)行轉(zhuǎn)包或分包的承包商往往對分包方隱瞞了原合同的規(guī)定，對此應(yīng)當(dāng)直接向承包商提出此問題并要求其征得發(fā)包方同意才能將物業(yè)管理項目轉(zhuǎn)包或分包。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十一

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項：

(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

(3)投資目標(biāo)和管理期限。

(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

(5)各類風(fēng)險揭示。

(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

(8)管理報酬的計算方法和支付方式。

(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十二

"監(jiān)理工程師"，是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得《監(jiān)理工程師資格證書》并經(jīng)注冊登記的工程建設(shè)監(jiān)理人員。下面小編為大家整理了關(guān)于合同法律關(guān)系的知識點，一起來看看吧：

(一)合同法律關(guān)系的客體種類：

物、行為、智力成果。此知識點結(jié)合具體合同幾乎每次考試都有，形式為給出具體 合同問其具體客體是哪一類。

工程建設(shè)中常見的合同的客體：施工合同、監(jiān)理合同、勘察合同、運(yùn)輸合同的客體為 行為;設(shè)計合同的客體為智力成果;材料、設(shè)備采購合同、借貸合同客體為物。

(二)代理的種類

以代理權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)不同，可將代理分為委托代理、法定代理和指定代理。

1.委托代理

授予代理權(quán)的形式可以用書面形式，也可以用口頭形式。 在建設(shè)工程中涉及的代理主要是委托代理，如招標(biāo)代理。

2.法定代理;

3.指定代理

(一)合同法律關(guān)系的概念

合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系主體、客體、內(nèi)容三個要素。

(二)合同法律關(guān)系主體

1.自然人

2.法人

法人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(1)依法成立;

(2)有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi);

(3)有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所;

(4)能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

3.其他組織

主要包括：法人的`分支機(jī)構(gòu)，不具備法人資格的聯(lián)營體、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等。

(三)無權(quán)代理

無權(quán)代理包括以下幾種情況：

(1)沒有代理權(quán)而為代理行為;

(2)超越代理權(quán)限為代理行為;

(3)代理權(quán)終止為代理行為。

對于無權(quán)代理行為，被代理人可以根據(jù)無權(quán)代理行為的后果對自己有利或不利的原則， 行使“追認(rèn)權(quán)”或“拒絕權(quán)”。行使追認(rèn)權(quán)后，將無權(quán)代理行為轉(zhuǎn)化為合法的代理行為。行 為人即無權(quán)代理人有“催告權(quán)”和“撤銷權(quán)”。

(三)法律事實的分類

能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀現(xiàn)象和事實，就是法律事實。法律事 實包括行為和事件。

1、行為

行為是指法律關(guān)系主體有意識的活動，能夠引起法律關(guān)系發(fā)生變更和消滅的行為，包括作為和不作為兩種表現(xiàn)形式。

2、事件

事件是指不以合同主體的主觀意志為轉(zhuǎn)移而發(fā)生的，能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的客觀現(xiàn)象。這些客觀事件的出現(xiàn)與否，是當(dāng)事人無法預(yù)見和控制的。事件可分為 自然事件和社會事件兩種。

(一)法律關(guān)系及合同法律關(guān)系的概念

(二)代理的概念及特點

代理是代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實施的、其民事責(zé)任由被代理人承擔(dān) 的法律行為。代理具有以下特征：

1.代理人必須在代理權(quán)限范圍內(nèi)實施代理行為

2.代理人以被代理人的名義實施代理行為

3.代理人在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)獨立地表現(xiàn)自己的意志

4.被代理人對代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

(三)代理關(guān)系的終止

法律從業(yè)人員與合同管理篇十三

學(xué)如逆水行舟，不進(jìn)則退，不學(xué)則殆。接下來應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)小編為大家搜索整理了監(jiān)理工程師《合同管理》考點：合同法律關(guān)系，希望對大家有所幫助。

(一)、合同法律關(guān)系的概念：合同法律關(guān)系是指由合同法律規(guī)范所調(diào)整的在民事流轉(zhuǎn)過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

合同法律關(guān)系包括合同法律關(guān)系主體、客體、內(nèi)容三個要素。

(二)、合同法律關(guān)系主體

1.自然人：是指基于出生而成為民事法律關(guān)系主體的有生命的人。自然人包括：公民，外國人和無國籍人。

自然人要成為民事法律關(guān)系主體必須具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。

2.法人：法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

法人應(yīng)當(dāng)具備以下條件(記)：(1)、依法成立;設(shè)立法人必須經(jīng)過政府主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)登記。(2)、有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi);這是法人進(jìn)行民事活動的物質(zhì)基礎(chǔ)。(3)、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所;名稱是法人之間相互區(qū)別的標(biāo)志，場所是確定法律管轄的依據(jù)。(4)、獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

法人可以分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩大類，非企業(yè)法人包括行政法人，事業(yè)法人、社團(tuán)法人。企業(yè)法人依法經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記后取得法人資格。企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。

3.其他組織：法人以外的其他組織也可以成為合同法律關(guān)系主體，主要包括：法人的分支機(jī)構(gòu)，不具備法人資格的聯(lián)營體、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等。它是不具備法人資格的組織，與法人相比他的復(fù)雜性在于民事責(zé)任的承擔(dān)較為復(fù)雜。

例題(單選)：合同法律關(guān)系是由()三要素組成。

答案：a

a、主體、客體、內(nèi)容;

b、當(dāng)事人、經(jīng)濟(jì)行為、經(jīng)濟(jì)利益;

c、法人、經(jīng)濟(jì)合同、經(jīng)濟(jì)權(quán)利;

d、經(jīng)濟(jì)管理、經(jīng)濟(jì)協(xié)作、法律責(zé)任。

(三)合同法律關(guān)系的客體：合同法律關(guān)系客體，是指參加合同法律關(guān)系的主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)所共同指向的對象。

1.物：法律意義上的物是指可為人們控制、并且有經(jīng)濟(jì)價值的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料。貨幣作為一般等價物也是法律意義上的物.可以作為合同法律關(guān)系的客體，如借款合同。

2、行為： 法律意義上的行為是指人的有意識的活動。

3.智力成果：智力成果是通過人的智力活動所創(chuàng)造出的精神成果，包括知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密及在特定情況下的`公知技術(shù)。如專利權(quán)、工程設(shè)計等。

2004年考題：某單位與某設(shè)計院就購買該設(shè)計院設(shè)計專利簽定了合同，此合同法律關(guān)系的客體是()。

a.物

b、行為

c、智力成果

d、活動

答案：c。

(四)合同法律關(guān)系的內(nèi)容：是指合同約定和法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。合同法律關(guān)系的內(nèi)容是合同的具體要求，決定了合同法律關(guān)系的性質(zhì)，它是連接主體的紐帶。

合同法律關(guān)系的內(nèi)容包括兩個方面： 1.權(quán)利;2.義務(wù)。

例題(單選)：構(gòu)成合同法律關(guān)系的要素包括：()

a、主體

b、內(nèi)容

c、法人

d、客體

e、權(quán)利和義務(wù)

答案：a、b、d。

(一)、法律事實的概念：能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀現(xiàn)象和事實，就是法律事實。法律事實包括行為和事件。

(二)、行為：行為是指法律關(guān)系主體有意識的、能夠引起法律關(guān)系發(fā)生變更和消滅的活動，包括作為和不作為兩種表現(xiàn)形式。

(三)、事件：事件是指不以合同法律關(guān)系主體的主觀意志為轉(zhuǎn)移而發(fā)生的，能夠引起合同法律關(guān)系產(chǎn)生、變更、消滅的客觀現(xiàn)象。這些客觀事件的出現(xiàn)與否，是當(dāng)事人無法預(yù)見和控制的。事件分為自然事件和社會事件。

(一)、代理的概念和特征：代理是代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實施的、其民事責(zé)任由被代理人承擔(dān)的法律行為。代理具有以下特征：1、代理人必須在代理權(quán)限范圍內(nèi)實施代理行為;2、代理人以被代理人的名義實施代理行為;3、代理人在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)獨立地表現(xiàn)自己的意志;4、被代理人對代理行為承擔(dān)民事責(zé)任。

例題(單選)：在建設(shè)工程活動中，監(jiān)理工程師是以()實施監(jiān)理。

a、業(yè)主的名義

b、監(jiān)理單位的名義

c、監(jiān)理委托合同當(dāng)事人的名義

d、政府工程質(zhì)量監(jiān)督部門的名義

答案：b。

(二)代理的種類：以代理權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)不同.可將代理分為委托代理、法定代理和指定代理。

1、委托代理：委托代理，是基于被代理人對代理人的委托授權(quán)行為而產(chǎn)生的代理。

委托代理關(guān)系的產(chǎn)生，需要在代理人與被代理人之間存在基礎(chǔ)法律關(guān)系，授予代理權(quán)的形式可以用書面形式.也可以是口頭形式。

超出授權(quán)范圍的行為則應(yīng)當(dāng)由行為人自己承擔(dān)。如果授權(quán)范圍不明確.則應(yīng)當(dāng)由被代理人(單位)向第三人承擔(dān)民事責(zé)任.代理人負(fù)連帶責(zé)任，但是代理人的連帶責(zé)任是在被代理人無法承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)上承擔(dān)的。

2.法定代理：法定代理是指根據(jù)法律的規(guī)定而產(chǎn)生的代理。法定代理主要是為維護(hù)無行為能力或限制行為能力人的利益而設(shè)立的代理方式。

3.指定代理：指定代理。是根據(jù)人民法院和有關(guān)單位的指定而產(chǎn)生的代理。指定代理只在沒有委托代理人和法定代理人的情況下適用。

(三)無權(quán)代理：無權(quán)代理是指行為人沒有代理權(quán)而以他人名義進(jìn)行民事、經(jīng)濟(jì)活動。無權(quán)代理包括以下幾種情況：(1)沒有代理權(quán)而為代理行為;(2)超越代理權(quán)限為代理行為;(3)代理權(quán)終止為代理行為。

對于無權(quán)代理行為，被代理人可以根據(jù)無權(quán)代理行為的后果對自己有利或不利的原則，行使“追認(rèn)權(quán)”或“拒絕權(quán)”。行使追認(rèn)權(quán)后.將無權(quán)代理行為轉(zhuǎn)化為合法的代理行為。

2004年考題：下列關(guān)于代理的敘述，()是不正確的。

a.無權(quán)代理行為的后果由被代理人決定是否有效

b、無權(quán)代理在被代理人追認(rèn)前相對人可以撤銷

c、無權(quán)代理的法律后果由被代理人承擔(dān)

d、代理人只能在代理權(quán)限內(nèi)實施代理行為

答案：c。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十四

第八條申請取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

第九條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：

(一)期貨交易所的高級管理人員；

(二)在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員。

第十條期貨從業(yè)人員資格考試的時間和次數(shù)由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十一條期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十三條申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的`條件，由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第十四條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核申請人的報考資格。

第十五條對通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請人，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。

第十六條《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十五

第十九條取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國期貨業(yè)協(xié)會予以注銷。

第二十條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對外開展業(yè)務(wù)。

從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)。

期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

第二十一條從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

第二十二條期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動后10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

第二十三條期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的'，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

第二十四條中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第二十五條中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實施年檢。年檢的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定。

第二十六條期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會公布。

第二十七條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

法律從業(yè)人員與合同管理篇十六

第十七條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

(三)恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

(四)自覺避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻玫焦綄Υ?/p>

(五)不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動；

(六)服從中國期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理；

(七)服從中國證監(jiān)會的'監(jiān)督與管理；

(八)遵守中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

第十八條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，保障市場穩(wěn)健運(yùn)行。

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