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投資理財協(xié)議書篇一

在取得資格證后,可以從事金融類咨詢的經(jīng)營范圍.個人可以成立這類公司,但是基本上沒有專業(yè)背景或資歷的投資者很難取得這樣的證書.這類公司區(qū)別于普通公司,這類公司可以按一般公司注冊程序辦理,公司名稱:**投資咨詢有限公司

經(jīng)營范圍:項目投資咨詢(不含金融,證券,理財,保險),企業(yè)管理咨詢,市場信息咨詢等.所以拿到營業(yè)執(zhí)照后,再去申請資格證書,變更經(jīng)營范圍即可.以下是參考資料:

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；

（二）有300萬元人民幣以上的注冊資本；

（三）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的內(nèi)部管理制度；

（六）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件，關(guān)于投資理財公司？，工作報告《關(guān)于投資理財公司？》。

另附送以下資料:

1、派出機構(gòu)初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報告；

3、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)資格申請表；

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

5、公司章程；

6、內(nèi)部管理制度；

7、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書；

8、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）；

9、由注冊會計師提供的驗資報告；

10、由申請機構(gòu)出具的本機構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明 ；

11、申請機構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報告；

12、公開發(fā)表的五篇代表申請機構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報告；

13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告；

14、申請機構(gòu)與證券公司有無業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來的說明；

15、中國證券業(yè)協(xié)會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的證明文件；

16、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料

以上這些資料,肯定要有專家的參與或?qū)I(yè)人士指明點津,才有可能獲得從業(yè)資料,不過,關(guān)鍵一點要能通過所在地省級證監(jiān)會的同意才上報國家,所以,如果當(dāng)?shù)卣卟辉试S,那也沒有辦法的.....

投資理財協(xié)議書篇二

投資理財協(xié)議書

甲方：***投資公司

法人代表：身份證號：

乙方：身份證號：

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著利益共享的原則，根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，就乙方投資甲方事宜達成如下協(xié)議：

第一條，乙方自愿以理財方式投資萬元到甲方，為期壹年（從2009年月日至2010年月日）止，月息為元。

第二條，甲方除不可抗力情況下，每月必須按時支付乙方利息元。

第三條，甲方權(quán)利和義務(wù)

1、甲方有權(quán)支配乙方投資的人民幣從事各種生產(chǎn)經(jīng)營活動，乙方無權(quán)干涉；

2、甲方必須每月按時支付乙方利息；

3、一年后，甲方返還乙方本金

第四條，乙方權(quán)利和義務(wù)

1、甲方在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，各種原因造成的經(jīng)濟損失，乙方不予承擔(dān)；

2、甲方在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，若觸犯國家法律法規(guī)，乙方不承擔(dān)任何法律責(zé)任；

3、乙方有權(quán)要求甲方支付月息；

4、乙方必須按照合同約定，除特殊情況外，不得提前支取所投資金；

第五條，違約責(zé)任

1、甲方因特殊情況不能按時支付乙方利息，需提前一周通知乙方，并支付月息額2%作為滯納金予以補償，并于下月一并補齊；

2、甲方如因特殊情況不能按時返還乙方本金時，需提前一個月通知乙方，并支付本金的2%作為滯納金予以補償，并于到期之日起一個月內(nèi)還清乙方；

3、乙方因特殊情況需提前要求甲方返還本金時，需要提前一周通知甲方，甲方根據(jù)實際情況可扣取本金總額的2%作為違約補償；

未盡事宜由甲乙雙方按照有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。

此協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，公證機關(guān)存檔一份。

此協(xié)議自簽定之日起生效。

甲方（蓋章）：乙方（簽字）：

法人代表（簽字）：

2009年月日2009年月日

委托理財合同（私募）

甲方：_______________ 工商登記證號:____________________

乙方：_______________ 身份證號:____________________

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本合同，并鄭重聲明共同遵守。

一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________（證券營業(yè)部）開設(shè)的證券賬戶，證券帳號深圳---------上海--------資金賬號為_________________。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢,但不能操作。

二、期限一年，起始日期___________，截止日期---------------

三，委托方有隨時了解投資帳戶執(zhí)行情況的權(quán)利和義務(wù)。

4、利潤分配：

根據(jù)委托方劃入證券投資帳戶的保證金權(quán)益采取分段加制分配利潤，具體分配比例如下：

（下文所列取的分配權(quán)益是所指除去委托方委托本金后，所產(chǎn)生的凈贏利）

（1）該投資帳戶利潤占公開結(jié)算日收盤后帳戶總資金權(quán)益0％——100％段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為6：4

（2）該投資帳戶利潤占公開結(jié)算日收盤后帳戶總資金權(quán)益100％以上——200％段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為5：5。

（3）該投資帳戶利潤占公開結(jié)算日收盤后帳戶總資金權(quán)益200％以上——300％段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為4：6。

（4）該投資帳戶利潤占公開結(jié)算日收盤后帳戶總資金權(quán)益300％以上——400％段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為3：7。

（5）該投資帳戶利潤占公開結(jié)算日收盤后帳戶總資金權(quán)益400％以上段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為2：8。

（6）根據(jù)以上提到的分段比例計算后再進行累加即得出委托方、受托方各自獲得的分配贏利。

本協(xié)議一旦進行利潤分配，分配后如無異議，本協(xié)議于當(dāng)日起終止。

5、風(fēng)險承擔(dān)：委托方只承擔(dān)委托運營資金10％虧損。當(dāng)該委托資金一旦達到或接近10％虧損 時，協(xié)議委托方應(yīng)要求受托方立即無條件予以全部平倉;否則虧損超出10％時，超出部分將由委托方承擔(dān)。當(dāng)虧損達到5％時，委托方可向受托方發(fā)出追加保證金 通知，受托方如不按時追加，則委托方可在虧損8％至10％之間強行平倉，所造成的損失由受托方負責(zé)。

6、凈值計算：經(jīng)公開結(jié)算日當(dāng)天收盤后的資金權(quán)益作為清算依據(jù)。

（1）如終止本協(xié)議，則根據(jù)本協(xié)議中有關(guān)條款實施完畢后。將屬于委托方的資金凈值劃入委托帳戶中。（協(xié)議終止）

（2）如繼續(xù)本協(xié)議，則在公開結(jié)算日當(dāng)天收盤后重新調(diào)整委托方的資金凈值，作為下一公開結(jié)算日有依據(jù)。

（3）特別說明：在委托合同執(zhí)行期間，委托方未得到受托方同意不得抽離資金金。

四：利潤分配日期協(xié)定

（1）委托方和受托方都不得在無故的情況下終止合同。若其中一方有特殊原因必須終止合同，必須提前10個工作日向合作方發(fā)出聲明。

（2）在未到協(xié)議終止日期前。當(dāng)委托帳戶產(chǎn)生贏利超過本金80%時。委托方和受托方都可以單方提出按合同條約規(guī)定權(quán)益分配比率執(zhí)行條約。執(zhí)行條約前，需提前3個工作日通知合作方。

（3）條約生效期三個月內(nèi)。若委托方單方終止合同，則委托帳戶所產(chǎn)生的收益全部歸由受托方。委托方則收回本金，若委托方收回本金出現(xiàn)損失，則有受托方出資彌補本金損失。

（4）若合同任何方無故違約終止合同。則先違約方必須支付給對方本金10%的違約金。

委托方簽字受托方簽字

日期：年月日

委托理財合同(樣式一)

甲方：_______________ 身份證號：____________________

乙方：_______________ 身份證號：____________________

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本合同，并鄭重聲明共同遵守。

一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________（證券營業(yè)部）開設(shè)的資金賬戶，資金賬號為_________________。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢，但不能操作。

二、期限一年，起始日期___________，截止日期____________，期初資產(chǎn)_____________ 元。

三、利潤定義：（乙方賬戶）期末資產(chǎn)期間收到的存款利息（證券資產(chǎn)要扣除交易費用）

利潤率=利潤/期初資產(chǎn)*100%

四、結(jié)算

1．委托期滿后，如果利潤率大于等于 5%，乙方付給甲方超出 5%部分的25%作為傭金，如果利潤率為負數(shù)且小于-5%，即虧損大于5%，甲方付給乙方超出5%部分的25%作為賠償。舉例說明，如果資金100萬，到期利潤10萬，乙方應(yīng)付給甲 方（10-5）* 0.25=1.25萬元，如果到期虧損10萬，甲方應(yīng)付給乙方（10-5）* 0.25=1.25萬元，如果利潤在-5萬與5萬之間，乙方自己承擔(dān)/享有。

2．未到委托結(jié)束日期，乙方要存、取款，如果此時利潤為正數(shù)，乙方付給甲方利潤的25%作為傭金。

3．甲乙結(jié)算金額精確到百元，百元以下舍去不計。

五、合同期內(nèi)如果虧損大于%，乙方有權(quán)終止合同，并按第四條委托期滿后的結(jié)算方法進行結(jié)算。合同期內(nèi)如果利潤大于%，甲方有權(quán)終止合同，并按第四條委托期滿后的結(jié)算方法進行結(jié)算。結(jié)算后，可重新簽定合同。本合同一式兩份，甲、乙各一份，簽字/蓋章后生效

甲方簽字：乙方簽字：

日期：

委托理財合同(樣式二)

編號：_________

委托方（甲方）：_________

營業(yè)執(zhí)照號碼（身份證號碼）：_________

發(fā)證機關(guān)：_________

聯(lián)系電話：_________

受托方（乙方）：_________

身份證號碼：_________

發(fā)證機關(guān)：_________

聯(lián)系電話：_________

一、茲有甲方將自有資金委托乙方參于證券市場的操作而簽訂本合同。

二、乙方在甲方指定的賬戶內(nèi)操作，甲方隨時監(jiān)督操作過程和結(jié)果，對任何不認可的乙方動作可隨時提出異議，若雙方意見不一致時可隨時終止委托。（委托操作時，若是甲方舍不得換股，乙方就在該品種上做差價，不換品種。若是甲方不留戀原有持股，就按乙方的擇股標準換股。）

三、對盈利部分進行二、八分成，即甲方得80％、乙方得20％，每月底結(jié)算壹次，結(jié)算后三天內(nèi)付清。

四、若當(dāng)月沒有利潤則不分成，若產(chǎn)生虧損由甲方承擔(dān)，乙方除了不收取工資之外不承擔(dān)賠償責(zé)任。

五、本合同自委托之日起生效，試行期_________；適用于任何網(wǎng)上操作的股民，只要把甲方帳戶和操作密碼通知乙方即能雙方同時管理同一帳戶，若試 行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤銷本合同并且乙方不收取盈利分成；若試行后甲方正式委托乙方操作，則從合同生效日起計算盈利分成，至甲方終止委托并完成 結(jié)算分配之日自動失效。

六、本合同未盡事項可補充完善，若有與相關(guān)法規(guī)相悖之處可隨時予以糾正，對不違規(guī)內(nèi)容則持續(xù)有效。

甲方（簽章）：_________乙方（簽章）：_________

資金賬號：_________

股東賬號：_________

起點市值：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

委托理財協(xié)議

甲方：_________________

乙方：_________________

根據(jù)甲方______________與客戶_____________簽訂的委托理財協(xié)議（編號：_________），本著友好互利、共同發(fā)展的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：

一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協(xié)議的第三方--證券的監(jiān)管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協(xié)議 1．甲方與客戶簽定的委托理財協(xié)議書； 2．客戶向甲方出據(jù)同意在乙方處資金賬戶的監(jiān)管書； 3．客戶同意資金劃轉(zhuǎn)結(jié)算書。

三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監(jiān)管。

四、雙方的責(zé)任和義務(wù)

1．甲方的責(zé)任和義務(wù)

（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務(wù)；

（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權(quán)利；

（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結(jié)算人員從客戶帳上劃轉(zhuǎn)資金的權(quán)利；

（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權(quán)人。

2．乙方的責(zé)任和義務(wù)

（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關(guān)文件資料保密的義務(wù)；

（2）在監(jiān)管期內(nèi)，乙方不得受理所監(jiān)管帳戶內(nèi)證券進行再融資、押貸款等操作?？蛻糍Y金帳戶發(fā)生異常情況，乙方有告知甲方的義務(wù)；

（3）在資金監(jiān)管期內(nèi)，未經(jīng)甲方授權(quán)人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉(zhuǎn)帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業(yè)務(wù)和_________帳戶的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。若擅自授權(quán)須向?qū)Ψ劫r償經(jīng)濟損失，受害方有權(quán)解除本協(xié)議書；

（4）乙方有責(zé)任隨時應(yīng)甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權(quán)；

（5）乙方有向甲方提供咨詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務(wù)。

五、登記結(jié)算

乙方依據(jù)甲方提供的文本協(xié)議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結(jié)算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。

六、雙方因協(xié)議書的履行或解釋發(fā)生爭議時，應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不妥，可到制訂本協(xié)議的地方仲裁機構(gòu)裁決。

七、發(fā)現(xiàn)本協(xié)議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

八、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。

1．在本協(xié)議有效期間達到理財標準后，甲方劃轉(zhuǎn)資金結(jié)算后次日（遇節(jié)假日順延）為本協(xié)議有效期截止日期；

2．未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協(xié)議期限的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關(guān)事宜。

九、本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

甲方（公章）：______________

授權(quán)代表人（簽字）：________

電話：______________________

傳真：______________________

帳號：______________________

_________年_________月____日

乙方（公章）：______________

授權(quán)代表人（簽字）：________

電話：______________________

傳真：______________________

帳號：______________________

_________年_________月____日

投資理財協(xié)議書篇三

個人委托理財協(xié)議書

受托人（甲方）： 身份證號碼: 住所：

電 話：郵政編碼： 通訊地址： 委托人（乙方）： 身份證號碼: 住所：

電 話：郵政編碼： 通訊地址： 擔(dān)保人（丙方）： 身份證號碼: 住所：

電 話：郵政編碼： 通訊地址：

甲、乙、丙三方在充分信任的基礎(chǔ)上，本著平等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，自愿達成如下合同：

一、委托事項：乙方出資人民幣元（大寫）委托甲方投資理財，以求獲得較好利益。

二、甲方的權(quán)限范圍

甲方對乙方的投資資金使用只能作為甲、乙雙方協(xié)定的項目（抵押借款、過橋墊資），不得將資金挪作它用或從事違法活動，以確保資金使用安全。

三、委托事項具體要求

（一）委托方式：

1、在委托期內(nèi)，甲方按乙方投資金額月收益%支付乙方利息，若沒有收益或者虧損（即負收益）則不付利息。

2、委托期限到期后五個工作日內(nèi)，甲方返還乙方投資款，雙方也可續(xù)簽投資理財協(xié)議。

（二）乙方委托投資期限為壹年，期間乙方如需提前撤資，需提前15日向甲方提出，經(jīng)甲方同意方可撤資。

四、雙方的權(quán)利和義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)：

1、受乙方委托，甲方有權(quán)對乙方的投資資金自主操作和管理，但應(yīng)高度負責(zé)，定期向乙方通報資金使用狀況，確保乙方的資金安全獲利。

2、在合同期限內(nèi)，甲方有責(zé)任和義務(wù)對乙方的帳戶資金、交易記錄等資料保密，不得對其他人泄漏。

3、甲方應(yīng)按期支付乙方投資利息。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)：

1、乙方須向甲方提供基本資料，包括真實姓名、身份證號碼、家庭住址、銀行戶名、帳號、電話號碼、電子郵箱等資料。

2、對甲方的操作有監(jiān)督權(quán)和建議權(quán)，但甲方要求乙方有義務(wù)配合甲方的操作。

3、乙方對甲方所提供的投資理財平臺負有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自將投資報告書、交易記錄、研發(fā)資料等向第三方提供或泄漏。

五、合同的變更和終止

1、對本合同中的約定如需要修改或有未盡事宜，需要經(jīng)過雙方協(xié)商同意后以書面形加以修改或簽訂補充協(xié)議。

2、如因乙方原因?qū)е潞贤K止或解除，甲方有權(quán)依據(jù)本合同追究乙方違約責(zé)任。

3、在執(zhí)行本合同過程中，對發(fā)生的任何爭執(zhí)，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均可以向甲方所在地的法院提起訴訟。

六、違約及違約責(zé)任

（一）違約的認定

1、協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議的任一項，都認定其違約。

2、協(xié)議的任何一方，若因個人的特別原因，需要變更協(xié)議內(nèi)容或提前終止，需要與另一方友好協(xié)商達成一致意見。若沒有書面同意而單方面終止，即使有通知到對方或有溝通記錄，但仍認定為違約。

3、協(xié)議的任何一方，確因不可抗力原因造成本協(xié)議需要提前終止，或者符合本協(xié)議條款中提前終止條件時，不屬于違約。

（二）違約責(zé)任

1、協(xié)議的任一方違約，應(yīng)按理財投資金額的15%向另一方支付違約金。

七、丙方對甲方的行為承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，如甲方不能按時返還乙方投資款，丙方須承擔(dān)賠償責(zé)任，并于合同到期日之后的10個工作日內(nèi)將所欠本息一次性支付給乙方。

八、其它

1、本合同一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2、本合同自三方代表簽字生效。

甲方：乙方：丙方：

年月日年月日年月日

投資理財協(xié)議書篇四

投資管理協(xié)議書

編 號：

甲方：上海廣發(fā)投資管理有限公司傳真： 021-26816178

電話： 021-26816188

聯(lián)系地址： 上海市浦東南路528號 上海證券大廈16樓郵編：乙方：電話：聯(lián)系地址：郵編：甲、乙雙方依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》，《證券，期貨

投資咨詢管理暫行方法》等相關(guān)法律，法規(guī)，本著平等，自愿，誠實守信之原則，簽定本協(xié)議書，雙方約定如下：

一．投資管理

1．1乙方同意在協(xié)議有效期內(nèi)將乙方自有的股票帳號及其關(guān)聯(lián)的資金帳號（具體見本協(xié)

議第二條的規(guī)定）委托且僅委托甲方進行投資管理，由甲方在乙方的股票帳戶內(nèi)進行

投資的具體操作，或由甲方向乙方提供操作指令，乙方自行操作。

1．2本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方將利用自己研發(fā)的內(nèi)部操作為乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，對乙方股

票帳號內(nèi)的股票和資金（以下共稱“資產(chǎn)”）進行投資管理。

二．服務(wù)的范圍，方式及期限

2．1甲方盡一切努力，在每個交易日，高效，經(jīng)濟的向乙方提供國內(nèi)發(fā)行的各種有價證

券的研究分析操作指導(dǎo)建議。

2．2乙方提供操作資金為人民幣元，（大寫），乙方應(yīng)完全按

照甲方所提供操作指令操作。

1）每個交易日甲方通過電話或短信息或傳真等方式向乙方傳遞每日操作指令，或乙方向

甲方提供股票帳號，全權(quán)委托甲方代理操作。

2）乙方務(wù)必在收盤之前將當(dāng)日甲方的操作指令的完成情況告知甲方備案，以便后期核對。

3）如乙方將本人帳號交于甲方操作，則甲方可以不用直接通知乙方操作情況。

三．服務(wù)費用及支付方式

3．1就本協(xié)議約定之服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣理財服務(wù)費，三個月以

內(nèi)達到60%的收益，本合同自動終止。

3．2該服務(wù)管理費由乙方在簽字后，以銀行匯款方式向甲方支付。

四．甲方的權(quán)利和義務(wù)

4．1甲方履行理財服務(wù)時應(yīng)嚴格遵守中華人民共和國法律，法規(guī)，不得利用理財服務(wù)與

他人合謀進行內(nèi)幕交易，不得以虛假信息，市場盲傳或內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人提供投資分析，預(yù)測或建議。

4．2甲方僅提供專業(yè)證券投資咨詢或操作指令，對所提供咨詢的公允性，客觀性負責(zé)，在服務(wù)期滿后，如有理性投資失誤出現(xiàn)虧損，甲方應(yīng)承擔(dān)虧損的100%由甲方為乙方賺回所有的損失，另外再幫乙方賺10%不算在三個月60%之內(nèi)的收益。

4．3甲方在收到乙方支付的管理費后，應(yīng)在兩個工作日內(nèi)確定相關(guān)的服務(wù)對口人員并正

式開始提供服務(wù)。

4．4甲方必須在協(xié)議有效期內(nèi)向乙方提供協(xié)議規(guī)定的服務(wù)。

五．乙方的權(quán)利和義務(wù)

5．1乙方依據(jù)本協(xié)議的約定向甲方支付服務(wù)管理費。

5．2乙方以付服務(wù)管理費方式接受證券投資管理公司的證券投資咨詢服務(wù)，如自行做出

投資決策，將自擔(dān)風(fēng)險，自負盈虧。

5．3乙方投資證券行為，是乙方與證券發(fā)行公司，基金公司或政權(quán)經(jīng)濟商之間的關(guān)系。

5．4乙方若私下與甲方從業(yè)人員約定為其代理投資，承諾收益，收益共享或本金保底等

等之約定，概與甲方無關(guān)。甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

5．5乙方在服務(wù)期間內(nèi)的交易日未收到甲方以各種方式提供的咨詢服務(wù)，要及時向甲方

提出質(zhì)問，以保證服務(wù)暢通。乙方按甲方指令操作，乙方需在當(dāng)日收盤之前告之甲方備案以便后期核對。

5．6對于甲方完成本協(xié)議約定所履行的服務(wù)，提供必要的協(xié)助。

六．雙方保密約定

6．1乙方不得將甲方提供的研究分析意見或建議泄露與任何第三方或與第三方共享。

6．2甲方保證并承諾，在對雙方簽定協(xié)議過程中或在乙方服務(wù)過程中所知悉的乙方財務(wù)

狀況，商業(yè)機密及其他隱私情況，負有嚴格保密的義務(wù)。

七．協(xié)議的誕生，終止，解除與違約責(zé)任

7．1在本協(xié)議履行的過程中，發(fā)生以下的情形，乙方有權(quán)要求甲方延續(xù)或暫停協(xié)議期限

或退還服務(wù)管理費。

1）未在協(xié)議起始日開通服務(wù)的。

2）乙方在服務(wù)期內(nèi)發(fā)生信息接受障礙，乙方即使反饋并得到甲方認同。

3）甲方理性投資失誤造成乙方虧損，經(jīng)核對屬實。

7．2在本協(xié)議履行過程中，發(fā)生以下情形，則認定乙方違約，甲方有權(quán)終止協(xié)議，并不

反還乙方支付的管理費。

1）乙方將甲方提供的信息泄露給第三方，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

2）乙方自行做出投資決策，造成甲方操作指令無法得以完全實施，乙方自負盈虧，甲方

有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

3）乙方若虛報操作所得盈利，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議。

八．因本協(xié)議所產(chǎn)生的爭執(zhí)，甲乙雙方無法商議解決的，可同意選擇下列其一

8．1由上海市仲裁委員會仲裁。

8．2向上海市人民法院提起訴訟解決。

九．本協(xié)議自雙方簽署后且甲方確認乙方所支付的理財費到帳之日起簽字、蓋章生效。

十．本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議傳真件和正本具有同等法律效力。

甲方單位名稱：上海廣發(fā)投資管理有限公司

法 人 代 表：

簽 署 時 間：

乙方：簽署時間：